Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ ФСФР РФ от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей...

Приложение. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики

Приложение

к Положению о порядке,

сроке и форме представления

специализированными депозитариями,

управляющими компаниями,

брокерами и негосударственными

пенсионными фондами отчетности

о соблюдении в своей деятельности

требований кодексов

профессиональной этики

См. данную форму в MS-Excel.

Образец

ОТЧЕТ

О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ

за ____ год

Полное наименование организации ______________________________

ИНН/КПП ________________________

┌──────────────────────────────────────────────┬──────┬──────────┐

│ Наименование показателя │ Код │ │

│ │строки│ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│Количество сотрудников и должностных лиц в │ 010 │ │

│организации │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ в том числе: │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ ознакомленных с кодексом профессиональной │ 011 │ │

│ этики │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│Количество сведений, поступивших от │ 020 │ │

│сотрудников и должностных лиц за отчетный │ │ │

│период о появлении условий, которые могут │ │ │

│повлечь возникновение конфликта интересов │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│Выявлено конфликтов интересов в течение │ 030 │ │

│отчетного периода │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ в том числе: │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ конфликт интересов отдельных сотрудников │ 031 │ │

│ организации │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ конфликт интересов близких родственников │ 032 │ │

│ сотрудников организации, их супругов, │ │ │

│ усыновителей, усыновленных │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│Устранено конфликтов интересов в течение │ 040 │ │

│отчетного периода │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│Количество нарушений требований кодекса │ 050 │ │

│профессиональной этики по защите информации, │ │ │

│составляющей коммерческую тайну, и сведений, │ │ │

│относящихся к конфиденциальной информации │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ в том числе: │ │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ по вине должностных лиц │ 051 │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│ по вине сотрудников организации │ 052 │ │

├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤

│Количество мер дисциплинарного взыскания, │ 060 │ │

│примененных к сотрудникам и должностным лицам │ │ │

│за несоблюдение требований и ограничений, │ │ │

│установленных кодексом профессиональной этики │ │ │

└──────────────────────────────────────────────┴──────┴──────────┘

Наименование должности

руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Наименование должности лица,

ответственного за осуществление

внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия

(подпись)

М.П.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ