Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420447 "Справка

об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

1. Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (далее - отчетность по форме 0420447) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - депозитарии), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых депозитарием на дату" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

3. По показателю "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается полное наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) резидента - организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier (далее - LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) и LEI) нерезидента - организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) вышестоящего депозитария, регистратора" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

6. По показателю "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является организация (вышестоящий депозитарий, регистратор), осуществляющая учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

7. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (регистраторе)" указывается номер счета, который открыт депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, и на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги.

8. По показателю "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, с использованием следующих кодов:

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

9. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую представляется информация.

10. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 9 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждому вышестоящему депозитарию, регистратору, по каждому месту хранения ценных бумаг, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг".

11. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления депозитарию предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420447.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420447.

12. Отчетность по форме 0420447 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.