Приложение N 5. ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В КОНКУРСЕ ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
Приказом
Министерства финансов
Российской Федерации
от 4 июля 2003 г. N 60н
НА УЧАСТИЕ В КОНКУРСЕ ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ
КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
Настоящим ____________________________________________________
(наименование организации участника)
в лице ___________________________________________________________
заявляет о своем намерении принять участие в конкурсе на
заключение договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации на
условиях Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" и представляет следующие
необходимые сведения и показатели, а также заявляет о верности
представляемых сведений:
┌───┬───────────────────────────────────────────┬────────────────┐
│п/п│ │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 1.│Наличие на дату подачи заявки лицензии на│Дата и номер │
│ │деятельность по управлению инвестиционными│лицензий │
│ │фондами, паевыми инвестиционными фондами и│ │
│ │негосударственными пенсионными фондами,│ │
│ │выданной ФКЦБ России (в соответствии с│ │
│ │подпунктом "а" Требований, утвержденных│ │
│ │Постановлением Правительства Российской│ │
│ │Федерации от 26 июня 2003 г. N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 2.│Информация о структуре и составе акционеров│________________│
│ │(участников) представлена одновременно с│ (Представлена/ │
│ │заявкой на участие в конкурсе (в│Не представлена)│
│ │соответствии с подпунктом "б" пункта 6│ │
│ │Правил, утвержденных Постановлением│ │
│ │Правительства Российской Федерации от 8 мая│ │
│ │2003 г. N 266) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 3.│Является/Не является аффилированным лицом│________________│
│ │специализированного депозитария либо его│ (Является/Не │
│ │аффилированных лиц (в соответствии с│ является) │
│ │подпунктом "в" пункта 6 Правил,│ │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│ │
│ │Российской от 8 мая 2003 г. N 266) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 4.│Отсутствие санкций в отношении участника│_______________ │
│ │конкурса в виде применения процедуры│(Санкции │
│ │банкротства, либо санкции в виде│применялись/Не │
│ │аннулирования лицензии на деятельность по│применялись) │
│ │управлению инвестиционными фондами, паевыми│ │
│ │инвестиционными фондами и│ │
│ │негосударственными пенсионными фондами в│ │
│ │течение последних 2 лет (в соответствии с│ │
│ │подпунктом "г" пункта 6 Правил,│ │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│ │
│ │Российской Федерации от 8 мая 2003 г.│ │
│ │N 266) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 5.│Отсутствие убытков за 2 года,│Убытки │
│ │предшествующих году подачи заявки на│отсутствуют в│
│ │участие в конкурсе (в соответствии с│течение ___│
│ │подпунктом "д" пункта 6 Правил,│полных лет,│
│ │утвержденных Постановлением Правительства│предшествующих │
│ │Российской Федерации от 8 мая 2003 г.│году подачи│
│ │N 266) │заявки │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 6.│Отсутствие просроченной задолженности перед│Задолженность │
│ │бюджетами всех уровней за 2 финансовых│отсутствует в│
│ │года, предшествующие году подачи заявки на│течение ____│
│ │участие в конкурсе (в соответствии с│полных лет,│
│ │подпунктом "е" пункта 6 Правил,│предшествующих │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│году подачи│
│ │Российской Федерации от 8 мая 2003 г.│заявки │
│ │N 266) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 7.│Руководитель управляющей компании и│________________│
│ │управляющая компания имеют/не имеют│(Имеют/Не имеют)│
│ │взысканий за административные│ │
│ │правонарушения в сфере рынка ценных бумаг и│ │
│ │финансовых услуг (в соответствии с│ │
│ │подпунктом "ж" пункта 6 Правил,│ │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│ │
│ │Российской Федерации от 8 мая 2003 г.│ │
│ │N 266) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 8.│Имеет в доверительном управлении активов│________________│
│ │инвестиционных, паевых инвестиционных и│млн. рублей │
│ │(или) негосударственных пенсионных фондов│ │
│ │по состоянию на 1 августа 2003 года (в│ │
│ │соответствии с подпунктом "б" Требований,│ │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│ │
│ │Российской Федерации от 26 июня 2003 г.│ │
│ │N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│ 9.│Использование участником конкурса│_______________ │
│ │внутренних регламентов, определяющих│Регламенты │
│ │порядок принятия решений по инвестированию│использует/не │
│ │средств пенсионных накоплений,│использует │
│ │обеспечивающих контроль за рисками при│ │
│ │совершении операций по инвестированию│ │
│ │средств пенсионных накоплений, контроль за│ │
│ │использованием и сохранностью средств,│ │
│ │переданных в доверительное управление,│ │
│ │документооборот в управляющей компании и│ │
│ │между управляющей компанией и│ │
│ │специализированным депозитарием, а также│ │
│ │защиту служебной информации об операциях по│ │
│ │инвестированию средств пенсионных│ │
│ │накоплений от несанкционированного доступа│ │
│ │(в соответствии с подпунктом "з"│ │
│ │Требований, утвержденных Постановлением│ │
│ │Правительства Российской Федерации от 26│ │
│ │июня 2003 г. N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│10.│Наличие в управлении на момент подачи│____________ НПФ│
│ │заявки на участие в конкурсе активов│ │
│ │негосударственных пенсионных фондов либо│____________ ПИФ│
│ │паевых инвестиционных фондов (в│ │
│ │соответствии с подпунктом "в" Требований,│ │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│ │
│ │Российской Федерации от 26 июня 2003 г.│ │
│ │N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│11.│Размер собственных средств на 1 августа│_________ млн. │
│ │2003 года, рассчитанных на основании│рублей │
│ │промежуточного бухгалтерского баланса,│ │
│ │заверенного аудитором (в соответствии с│ │
│ │подпунктом "г" Требований, утвержденных│ │
│ │Постановлением Правительства Российской│ │
│ │Федерации от 26 июня 2003 г. N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│12.│Лицо, осуществляющее функции единоличного│________________│
│ │исполнительного органа: │ (Да/Нет) │
│ │- имеет высшее образование; │ │
│ │- имеет квалификационный аттестат ФКЦБ│ │
│ │России по специализации, соответствующей│ │
│ │деятельности, осуществляемой управляющей│ │
│ │компанией; │ │
│ │- имеет опыт работы на руководящих│ │
│ │должностях в управляющих компаниях, имеющих│ │
│ │лицензию на осуществление деятельности по│ │
│ │доверительному управлению имуществом паевых│ │
│ │инвестиционных фондов, и (или) лицензию на│ │
│ │осуществление деятельности по управлению│ │
│ │инвестиционными и паевыми инвестиционными│ │
│ │фондами, и (или) лицензию на осуществление│ │
│ │деятельности по управлению инвестиционными│ │
│ │фондами, паевыми инвестиционными фондами и│ │
│ │негосударственными пенсионными фондами, или│ │
│ │в организациях - профессиональных│ │
│ │участниках рынка ценных бумаг, не менее 2│ │
│ │лет; │ │
│ │- не имеет судимости за преступления в│ │
│ │сфере экономической деятельности или за│ │
│ │преступления против интересов│ │
│ │государственной власти, интересов│ │
│ │государственной службы и службы в органах│ │
│ │местного самоуправления (в соответствии с│ │
│ │подпунктом "е" и "ж" Требований,│ │
│ │утвержденных Постановлением Правительства│ │
│ │Российской Федерации от 26 июня 2003 г.│ │
│ │N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│13.│Количество лиц, входящих в коллегиальный│__________ чел.,│
│ │исполнительный орган, удовлетворяющих│что составляет│
│ │одновременно следующим требованиям: │__% от общего│
│ │- высшее образование; │числа членов│
│ │- наличие квалификационного аттестата ФКЦБ│коллегиального │
│ │России по специализации, соответствующей│исполнительного │
│ │деятельности, осуществляемой управляющей│органа │
│ │компанией; │ │
│ │- наличие опыта работы на руководящих│ │
│ │должностях в управляющих компаниях,│ │
│ │осуществляющих деятельность на основании│ │
│ │лицензии на осуществление деятельности по│ │
│ │доверительному управлению имуществом паевых│ │
│ │инвестиционных фондов, и (или) лицензии на│ │
│ │осуществление деятельности по управлению│ │
│ │инвестиционными и паевыми инвестиционными│ │
│ │фондами, и (или) лицензии на осуществление│ │
│ │деятельности по управлению инвестиционными│ │
│ │фондами, паевыми инвестиционными фондами и│ │
│ │негосударственными пенсионными фондами,│ │
│ │либо в организациях - профессиональных│ │
│ │участниках рынка ценных бумаг, не менее 2│ │
│ │лет; (в соответствии с подпунктом "е"│ │
│ │Требований, утвержденных Постановлением│ │
│ │Правительства Российской Федерации от 26│ │
│ │июня 2003 г. N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│14.│Лицо, осуществляющее функции единоличного│______________ │
│ │исполнительного органа, не имеет/имеет│Не имеет/Имеет │
│ │судимости за преступления в сфере│ │
│ │экономической деятельности или за│ │
│ │преступления против интересов│ │
│ │государственной власти, интересов│ │
│ │государственной службы и службы в органах│ │
│ │местного самоуправления (в соответствии с│ │
│ │подпунктом "ж" Требований, утвержденных│ │
│ │Постановлением Правительства Российской│ │
│ │Федерации от 26 июня 2003 г. N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│15.│Количество сотрудников (специалистов) на│________________│
│ │дату подачи заявки на участие в конкурсе,│ сотрудников │
│ │выполняющих функции, непосредственно│ │
│ │связанные с осуществлением деятельности│ │
│ │управляющей компании, которые имеют: │ │
│ │- квалификационный аттестат ФКЦБ России по│ │
│ │специализации, соответствующей│ │
│ │деятельности, осуществляемой управляющей│ │
│ │компанией; │ │
│ │- стаж работы в организации, осуществляющей│ │
│ │деятельность в качестве управляющей│ │
│ │компании инвестиционных фондов, паевых│ │
│ │инвестиционных фондов или негосударственных│ │
│ │пенсионных фондов, либо профессионального│ │
│ │участника рынка ценных бумаг, не менее 2│ │
│ │лет (в соответствии с подпунктом "д"│ │
│ │Требований, утвержденных Постановлением│ │
│ │Правительства Российской Федерации от 26│ │
│ │июня 2003 г. N 390) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│16.│Предлагаемый размер расходов управляющей│___ % средней│
│ │компании по инвестированию средств│стоимости чистых│
│ │пенсионных накоплений для включения в текст│активов, │
│ │договора доверительного управления│находящихся в│
│ │средствами пенсионных накоплений,│доверительном │
│ │заключаемый Пенсионным фондом Российской│управлении за│
│ │Федерации с управляющей компанией по│отчетный год │
│ │результатам конкурса (в соответствии со│ │
│ │статьей 16 Федерального закона от 24 июля│ │
│ │2002 г. N 111-ФЗ) │ │
├───┼───────────────────────────────────────────┼────────────────┤
│17.│Предлагаемый размер вознаграждения│____________% от│
│ │управляющей компании по управлению│величины доходов│
│ │средствами пенсионных накоплений для│от │
│ │включения в текст договора доверительного│инвестирования │
│ │управления средствами пенсионных│средств │
│ │накоплений, заключаемый Пенсионным фондом│пенсионных │
│ │Российской Федерации с управляющей│накоплений, │
│ │компанией по результатам конкурса (в│полученных │
│ │соответствии со статьей 16 Федерального│управляющей │
│ │закона от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ) │компанией за│
│ │ │отчетный год │
└───┴───────────────────────────────────────────┴────────────────┘
В случае признания победителем конкурса ______________________
__________________________________________________________________
(наименование участника конкурса)
обязуется заключить договор доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, соответствующий условиям договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
содержащимся в Извещении о проведении конкурса, на срок пять лет с
правом пролонгации до 15 лет <*> при условии соответствия
доверительного управляющего требованиям законодательства
Российской Федерации по истечении первых пяти лет действия
договора доверительного управления.
--------------------------------
<*> В соответствии с п. 14 статьи 18 Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028).
В случае признания победителем конкурса ______________________
__________________________________________________________________
(наименование участника конкурса)
намерена предложить застрахованным лицам для выбора следующие
инвестиционные портфели: <*>
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
--------------------------------
<*> Пункт обязателен для заполнения в случае, если управляющая
компания в случае признания победителем конкурса предложит для
выбора застрахованным лицам более одного инвестиционного портфеля.
Срок действия настоящей заявки составляет 60 дней с даты
окончания приема заявок.
1. Сведения о коллегиальном исполнительном органе либо о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа (по форме приложения N 1) на __ л.;
2. Сведения о штатных сотрудниках (по форме приложения N 2) на __ л.;
3. Расчет объема активов в доверительном управлении средствами инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на __ л.;
4. Копии договоров доверительного управления активами негосударственных пенсионных фондов и (или) паевых инвестиционных фондов на __ л.;
4. Копии договоров доверительного управления активами негосударственных пенсионных фондов и (или) паевых инвестиционных фондов на __ л.;
КонсультантПлюс: примечание.
Постановление ФКЦБ РФ от 21.03.2002 N 5/пс не применяется в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н, утвердившего положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
5. Расчет на 1 августа 2003 года собственных средств управляющей компании на основании промежуточного бухгалтерского баланса, заверенного аудитором (по форме, установленной Постановлением ФКЦБ от 21.03.2002 N 5/пс, регистрационный номер Минюста России N 3355 от 8 апреля 2002 г.), подписанный руководителем и главным бухгалтером претендента;
6. Справка территориального органа МНС России о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе, на __ л.;
7. Копии внутренних регламентов, определяющих порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, обеспечивающих контроль за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль за использованием и сохранностью средств, переданных в доверительное управление, документооборот в управляющей компании и между управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также защиту служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений от несанкционированного доступа на __ л.
8. Данные об аффилированных лицах управляющей компании с указанием наименований юридических лиц и указанием признака аффилированности (в произвольной форме).
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей