Участники рынка ценных бумаг

Фондовая биржа. Основы организационного устройства и правовой статус фондовой биржи. Цель создания и функционирования биржи. Членство на фондовой бирже. Права и обязанности членов фондовой биржи. Уставный капитал биржи. Категории учредителей и акционеров биржи. Права и обязанности акционеров фондовой биржи. Ограничение деятельности фондовой биржи. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг. Финансирование деятельности фондовой биржи. Понятия листинг и делистинг, котировка ценных бумаг. Органы управления фондовой биржи. Биржевая торговля и состав ее участников. Разновидности сделок с ценными бумагами на фондовой бирже. Брокеры и дилеры на фондовой бирже. Управление процессом формирования курса ценных бумаг.

Понятие инвестиционного института. Виды инвестиционных институтов: посредник (финансовый брокер), инвестиционный консультант, инвестиционная компания, инвестиционный фонд. Особенности их деятельности, полномочия и функции на рынке ценных бумаг. Основы организационной деятельности инвестиционных компаний и фондов. Особенности деятельности инвестиционной компании.

Особенности деятельности инвестиционных фондов. Требования к уставу инвестиционного фонда. Приобретение фондом ценных бумаг. Виды инвестиционных фондов: открытые и закрытые. Депозитарий инвестиционного фонда. Учреждение и регистрация фонда. Уставный капитал инвестиционного фонда. Управляющий инвестиционного фонда, его взаимоотношения с фондом. Ограничение деятельности инвестиционного фонда. Управление фондом и контроль за его деятельностью. Распределение прибыли инвестиционного фонда и отчетность. Ликвидация и реорганизация инвестиционного фонда. Управление финансовым состоянием инвестиционного фонда.

Особенности деятельности специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан. Понятие чекового фонда. Учреждение и регистрация чекового инвестиционного фонда. Ограничение деятельности чекового инвестиционного фонда. Управление, контроль и отчетность в чековом инвестиционном фонде. Ликвидация и реорганизация чекового инвестиционного фонда. Слияние чековых инвестиционных фондов. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов. Лицензирование деятельности управляющих инвестиционными фондами. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов. Отказ в выдаче лицензии на право деятельности в качестве инвестиционного института. Приостановка и отзыв лицензии. Банки как участники рынка ценных бумаг. Виды и цели активных операций банков. Содержание инвестиционной деятельности банков. Принципы банковских инвестиций в ценные бумаги и организация управления указанными активами. Состав ценных бумаг, являющихся объектом банковских инвестиций. Виды сделок, совершаемых банком на рынке ценных бумаг. Критерии доходности и риска банковских инвестиций в ценные бумаги. Инвестиции коммерческих банков в ценные бумаги государства.

Хранение банком ценных бумаг. Принятие банком ценных бумаг в залог по ссудам, предоставляемым предприятиям и организациям, банкам, гражданам. Банковские операции по перезалогу ценных бумаг.

Инвестиционная деятельность предприятий на рынке ценных бумаг. Обеспечение предприятием - инвестором прибыльности, ликвидности, диверсификации активов. Операции предприятия по покупке, продаже ценных бумаг. Получение предприятием - инвестором дохода по ценным бумагам. Роль банка как инкассирующего органа. Получение предприятием - инвестором капитальной суммы долга при погашении облигационных займов. Использование предприятием ценных бумаг в качестве залога для получения банковских ссуд.

Покупка, продажа ценных бумаг гражданами через банки, брокерские фирмы, на предприятиях - эмитентах ценных бумаг. Механизм осуществления расчетов граждан с посредником. Порядок разрешения имущественных споров, возникающих между гражданами - инвесторами и их контрагентами.