"Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения" (утв. Решением Совета Федеральной палаты адвокатов от 25.01.2022, протокол N 7)
- Правила
- 1. Общие положения
- 2. Программа организации системы внутреннего контроля
- 3. Программа идентификации
- 4. Программа изучения клиента
- 5. Программа оценки рисков
- 6. Программа выявления сделок
- 7. Программа по применению мер по замораживанию (блокированию)
- 8. Программа подготовки и обучения Адвоката и сотрудников Адвоката в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - программа подготовки и обучения Адвоката)
- 9. Программа проверки осуществления внутреннего контроля
- 10. Программа хранения информации
- 11. Личный кабинет Адвоката или сотрудника Адвоката
- 12. Обеспечение конфиденциальности информации
- Приложение N 1. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации физического лица и фиксируемые в анкете клиента
- Приложение N 2. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации юридического лица и фиксируемые в анкете клиента
- Приложение N 3. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации индивидуального предпринимателя и фиксируемые в анкете клиента
- Приложение N 4. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации выгодоприобретателя - физического лица и фиксируемые в анкете клиента
- Приложение N 5. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации выгодоприобретателя - юридического лица и фиксируемые в анкете клиента
- Приложение N 6
- Критерии и признаки необычных сделок
- 11 Общие критерии необычных сделок
- 12 Признаки необычных сделок с использованием бюджетных средств
- 13 Признаки необычных сделок, основанные на стране регистрации, места жительства или места нахождения клиента, его контрагента, представителя клиента, выгодоприобретателя и (или) его учредителя
- 14 Признаки необычных сделок при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом в наличной форме и переводов денежных средств
- 15 Признаки необычных сделок при проведении операций по договорам займа
- 18 Признаки необычных сделок при проведении международных расчетов
- 19 Признаки необычных сделок при проведении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
- 22 Признаки необычных сделок, свидетельствующих о возможном финансировании терроризма
- 32 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
- 35 Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении сделок с недвижимым имуществом
- Основные критерии выявления и признаки необычных сделок, осуществление которых может быть направлено на финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения
- Приложение N 7. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей