Порядок составления и представления отчетности по форме 0409604 "Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам при проведении идентификации с использованием единой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической системы"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409604

"Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам

при проведении идентификации с использованием

единой системы идентификации и аутентификации

и единой биометрической системы"

1. Отчетность по форме 0409604 "Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам при проведении идентификации с использованием единой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической системы" (далее - Отчет) содержит информацию о счетах (вкладах), открытых клиентам при проведении их идентификации в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5094) (далее соответственно - Федеральный закон N 115-ФЗ, счета (вклады).

2. Отчет составляется кредитными организациями, открывшими или закрывшими счета (вклады) клиентам (далее - отчитывающиеся кредитные организации).

Отчет представляется головным офисом отчитывающейся кредитной организации в разрезе подразделений отчитывающейся кредитной организации (головного офиса, филиалов, в том числе зарубежных филиалов), открывших или закрывших счета (вклады) клиенту, в Банк России ежеквартально не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Отчет, содержащий только нулевые значения показателей, в Банк России не представляется.

3. Отчет формируется с учетом следующих особенностей.

3.1. В графе 2 указывается тип клиента, которому открыты счета (вклады), с использованием следующих кодов:

3.2. По каждому типу клиента, код которого указан в графе 2, указывается следующая информация о счетах (вкладах):

в графах 3, 4 - общее количество не закрытых на начало отчетного периода счетов (вкладов), из них в иностранной валюте;

в графах 5 - 8 - общее количество открытых (закрытых) в отчетном периоде счетов (вкладов), из них в иностранной валюте;

в графах 9 - 16 - суммарные остатки по счетам (вкладам), из них в иностранной валюте, на начало и конец отчетного периода, обороты денежных средств по счетам (вкладам), из них в иностранной валюте, за отчетный период.

Информация в графах 9 - 16 указывается в рублевом эквиваленте в целых тысячах рублей.".