Таблица 3. Информация об осуществлении центральным контрагентом перевода долга и уступки требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, другому участнику клиринга или центральному контрагенту

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Дата перевода долга и уступки требования

Указывается календарная дата осуществления центральным контрагентом перевода долга и уступки требования одного участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту

2

Наименование участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлена центральным контрагентом

В случае если перевод долга и уступка требования участника клиринга осуществлена центральным контрагентом другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается полное наименование участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлена центральным контрагентом

3

Наименование идентификатора участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлены центральным контрагентом

В случае если центральным контрагентом осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

4

Значение идентификатора участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлены центральным контрагентом

В случае если центральным контрагентом осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы

5

Полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования другого участника клиринга

В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования другого участника клиринга

6

Наименование идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлены перевод долга и уступка требования

В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга или центрального контрагента:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга или центрального контрагента указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

7

Значение идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлены перевод долга и уступка требования

В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту, указывается значение идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы

8

Величина обязательства, возникшего из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента

В случае если перевод долга и уступка требования осуществлены центральным контрагентом по обязательству, возникшему из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента, указывается величина указанного обязательства в российских рублях

9

Стоимость имущества сегрегированного клиента, переданного участником клиринга для обеспечения исполнения обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования

Указывается стоимость имущества сегрегированного клиента, переданного участником клиринга для обеспечения исполнения обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования в порядке, установленном центральным контрагентом.

В случае когда имущество сегрегированного клиента, являющегося обеспечением исполнения обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю сделок), совершенным участником клиринга за счет указанного клиента, отражается общая стоимость указанного имущества в российских рублях

10

Величина перевода долга и уступки требования участника клиринга по обязательству, возникшему из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента

Указывается величина перевода долга и уступки требования участника клиринга, которые осуществлены центральным контрагентом по обязательству, возникшему из договора, заключенного за счет сегрегированного клиента, в российских рублях

11

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

12

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица