6. Требования к составу и структуре активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций

6. Требования к составу и структуре активов закрытых

паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории

фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций

6.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:

государственные ценные бумаги Российской Федерации;

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;

обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;

доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предоставляющие более 50 процентов голосов;

облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект за исключением случая, предусмотренного настоящим пунктом;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

облигации, государственная регистрация которых не сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых не зарегистрирован проспект, эмитентами которых являются российские акционерные общества, не менее 51 процента обыкновенных акций которых составляет имущество фонда, или российские общества с ограниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют имущество фонда;

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

простые векселя российских акционерных обществ, не менее 51 процента обыкновенных акций которых составляют имущество фонда;

простые векселя российских обществ с ограниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют имущество фонда.

6.2. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, не могут входить доли российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских акционерных обществ, осуществляющих:

деятельность кредитных организаций;

страховую деятельность;

деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;

аудиторскую деятельность;

оценочную деятельность;

деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;

деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений;

строительство зданий и сооружений;

организацию биржевой деятельности;

туроператорскую деятельность;

турагентскую деятельность;

деятельность по продаже прав на клубный отдых.

6.3. Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки организаторов торговли, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, а также не включенных в котировальные списки организаторов торговли акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять:

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

не менее 10 процентов стоимости активов - по истечении 1 года со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

не менее 30 процентов стоимости активов - по истечении 3 лет со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

не менее 50 процентов стоимости активов - по истечении 6 лет со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;

оценочная стоимость облигаций одного хозяйственного общества может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

оценочная стоимость облигаций хозяйственных обществ может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

количество обыкновенных акций открытого акционерного общества, акции которого не допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении открытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-7/пс)

стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости активов;

сумма векселей одного хозяйственного общества может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

сумма векселей хозяйственных обществ может составлять не более 30 процентов стоимости активов.