Глава 1. Ведение Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, представление в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, а также направление (представление) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)

1.1. Банк России должен вести реестр паевых инвестиционных фондов (далее - Реестр) в электронном виде на основании следующих документов и сведений:

1.1.1. документов, представляемых в Банк России на регистрацию условий договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом), инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте), или регистрацию изменений и дополнений в них, лицами, указанными в пункте 2 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

1.1.2. зарегистрированных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, изменений и дополнений в них;

1.1.3. правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые предусматривают, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограниченные в обороте), согласованных и представляемых в Банк России специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда (далее - специализированный депозитарий);

1.1.4. сведений о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, представляемых в Банк России специализированным депозитарием по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению одновременно с согласованными правилами доверительного управления указанным паевым инвестиционным фондом;

1.1.5. изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, согласованных и представляемых в Банк России специализированным депозитарием либо временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61.4 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - временная администрация), в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) у управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания) и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) у специализированного депозитария;

1.1.6. сведений о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, представляемых в Банк России специализированным депозитарием (временной администрацией) по форме согласно приложению 4 к настоящему Положению одновременно с согласованными изменениями и дополнениями в правила доверительного управления указанным паевым инвестиционным фондом;

1.1.7. уведомления об изменении сведений об агенте по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агент), представляемого в Банк России в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения;

1.1.8. уведомления о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования (далее - уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев), направляемого в Банк России управляющей компанией не позднее следующего рабочего дня с даты окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда и составленного по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;

1.1.9. документов, содержащих сведения о возврате имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, а также дохода, в том числе доходов и выплат по ценным бумагам, лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев (далее - документы, содержащие сведения о возврате переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов), представляемых в Банк России управляющей компанией в одном из следующих случаев:

в случае, если уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев;

в случае, предусмотренном пунктом 19.1 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

в случае, предусмотренном пунктом 19.2 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

1.1.10. отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда, представляемого в Банк России управляющей компанией не позднее пяти рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев и составленного по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению;

1.1.11. отчета об объединении имущества паевых инвестиционных фондов, представляемого в Банк России управляющей компанией в срок, указанный в пункте 1.2 настоящего Положения, и соответствующего требованиям пункта 1.3 настоящего Положения;

1.1.12. уведомления о возникновении основания прекращения паевого инвестиционного фонда, представляемого в Банк России лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда, в течение пяти рабочих дней со дня возникновения указанного основания;

1.1.13. решения Банка России об утверждении отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и об исключении его из Реестра (далее - решение Банка России об утверждении отчета о прекращении);

1.1.14. уведомления о прекращении паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, направляемого в Банк России лицом, осуществляющим прекращение указанного паевого инвестиционного фонда, не позднее трех рабочих дней со дня утверждения отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда;

1.1.15. иных документов и сведений, содержащих сведения о паевом инвестиционном фонде, предусмотренные пунктом 1.9 настоящего Положения, поступающих в Банк России, в том числе от следующих лиц, сведения о которых содержатся в Реестре:

лица, осуществляющего ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - регистратор);

агента;

аудиторской организации, с которой управляющей компанией заключен договор оказания аудиторских услуг (далее - аудиторская организация);

юридического лица или индивидуального предпринимателя, с которым управляющей компанией заключен договор на проведение оценки в случае, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого осуществляется в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084), а также в случаях, указанных в пункте 8 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - оценщик).

1.2. В случае обмена всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд, к которому осуществляется присоединение) управляющая компания не позднее пяти рабочих дней со дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого фонда в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, должна направить в Банк России отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов.

1.3. Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов до его направления в Банк России должен быть составлен по форме согласно приложению 5 к настоящему положению, а также подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (уполномоченным им лицом) управляющей компании, и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (уполномоченным им лицом) специализированного депозитария, указанного в правилах доверительного управления присоединяемого фонда и фонда, к которому осуществлено присоединение.

1.4. Управляющая компания, специализированный депозитарий (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании) или временная администрация (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней со дня, когда ей (ему) стало известно об изменении сведений об агенте, должна (должен) представить в Банк России уведомление об изменении сведений об агенте по форме согласно приложению 6 к настоящему Положению.

1.5. Представление в Банк России документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3 - 1.1.12, 1.1.14 и 1.1.15 пункта 1.1 настоящего Положения (далее - документация для ведения Реестра), должно осуществляться следующими способами и с соблюдением следующих требований.

1.5.1. Управляющей компанией, специализированным депозитарием, временной администрацией, регистратором, агентом - посредством направления электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями).

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.3 и 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Положения, должны быть представлены в Банк России специализированным депозитарием (временной администрацией) в виде электронных копий, созданных путем сканирования оригиналов документов, каждая из которых должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью специализированного депозитария (временной администрации) в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; 2016, N 26, ст. 3889).

1.5.2. Аудиторской организацией, оценщиком - одним из следующих способов по выбору аудиторской организации (оценщика):

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. В документации для ведения Реестра, представляемой аудиторской организацией (оценщиком) в Банк России на бумажном носителе, состоящей более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей подпись и расшифровку подписи лица, оформившего указанную документацию, с указанием его должности (последнее - в случае представления указанной документации аудиторской организацией (оценщиком, являющимся юридическим лицом);

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями.

1.5.3. Документация для ведения Реестра, представляемая управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, агентом, аудиторской организацией, оценщиком, являющимся юридическим лицом (далее при совместном упоминании - юридические лица), должна быть подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (уполномоченным им лицом) юридического лица.

Документы, указанные в подпунктах 1.1.8 - 1.1.11, 1.1.14 пункта 1.1 настоящего Положения, помимо подписи лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) юридического лица, представляющего указанные документы, должны содержать подпись единоличного исполнительного органа (уполномоченного им лица) специализированного депозитария (за исключением случая аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария).

Документация для ведения Реестра, представляемая временной администрацией, должна быть подписана ее руководителем (уполномоченным им лицом).

Документация для ведения Реестра, представляемая оценщиком, являющимся индивидуальным предпринимателем, должна быть подписана указанным оценщиком.

В случае если документация для ведения Реестра подписана лицом, уполномоченным на это лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, к указанной документации должен быть приложен документ, определяющий его полномочия.

1.6. Банк России не позднее окончания срока внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в Реестр (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра) должен провести проверку документации для ведения Реестра в целях установления ее соответствия требованиям:

пункта 1.5 настоящего Положения;

пункта 7 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150) (в отношении сведений о паевом инвестиционном фонде, подлежащих внесению в Реестр на основании документации для ведения Реестра).

В случае выявления Банком России несоответствия документации для ведения Реестра указанным в настоящем пункте требованиям Банк России не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем поступления документации для ведения Реестра, должен направить лицу, ее представившему, уведомление о выявленном несоответствии и необходимости представления исправленной документации для ведения Реестра, с указанием срока для ее представления в Банк России, не превышающего 30 рабочих дней (далее - уведомление о выявленном несоответствии), способом, которым документация для ведения Реестра была представлена в Банк России.

В случае направления Банком России уведомления о выявленном несоответствии срок для внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде начинает исчисляться с даты представления в Банк России исправленной документации для ведения Реестра, указанной в уведомлении о выявленном несоответствии.

1.7. В случае непредставления в Банк России исправленной документации для ведения Реестра, указанной в уведомлении о выявленном несоответствии, Банк России не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем окончания срока, предусмотренного уведомлением о выявленном несоответствии, должен направить лицу, которому оно было направлено, уведомление о невозможности внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде, содержащее причины невозможности их внесения в Реестр, способом, которым документация для ведения Реестра была представлена в Банк России.

В случае несоответствия сведений о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, подлежащих внесению в Реестр на основании исправленной документации для ведения Реестра, указанной в уведомлении о выявленном несоответствии, требованиям пункта 7 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" Банк России не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем представления исправленной документации для ведения Реестра, должен направить лицу, ее представившему, уведомление о невозможности внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, содержащее причины невозможности их внесения в Реестр, способом, которым исправленная документация для ведения Реестра была представлена в Банк России.

1.8. Банк России должен внести сведения о паевом инвестиционном фонде в Реестр в следующие сроки:

1.8.1. не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем, в котором произошло одно из следующих событий:

принятие Банком России решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

принятие Банком России решения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

представление в Банк России документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.7, 1.1.10, 1.1.12 и 1.1.15 пункта 1.1 настоящего Положения;

1.8.2. не позднее пяти рабочих дней со дня, в котором произошло одно из следующих событий:

одновременное получение Банком России согласованных специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и сведений об указанных правилах;

одновременное получение Банком России согласованных специализированным депозитарием (временной администрацией) изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом и сведений об указанных изменениях и дополнениях.

1.9. Банк России должен вносить в Реестр следующие сведения о паевом инвестиционном фонде.

1.9.1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде:

полное и краткое название паевого инвестиционного фонда;

тип и категорию паевого инвестиционного фонда;

один из следующих статусов паевого инвестиционного фонда: "Зарегистрированы правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом", "Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом согласованы специализированным депозитарием", "Формируется", "Истек срок формирования", "Сформирован", "В стадии прекращения", "Исключен из реестра";

номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присвоенный при внесении сведений об указанных правилах в Реестр (далее - номер правил фонда);

дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, или дату внесения паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в Реестр;

срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

дату начала срока формирования паевого инвестиционного фонда;

дату завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда, определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

дату завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда в соответствии с пунктом 17 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

указание на неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче (в случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предусмотрена возможность неполной оплаты инвестиционных паев при их выдаче);

указание на то, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда могут обращаться на организованных торгах (в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах);

указание на то, что инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте (в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено, что паи паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте);

предыдущие названия паевого инвестиционного фонда;

номер, присвоенный при внесении сведений об изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Реестр (далее - номер изменений);

дату изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (для изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в отношении которых было принято решение о регистрации, - дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, для изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, согласованных специализированным депозитарием (временной администрацией), - дата их согласования специализированным депозитарием (временной администрацией) и дата представления специализированным депозитарием (временной администрацией) в Банк России согласованных изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте) (далее - дата изменений);

основание прекращения паевого инвестиционного фонда;

дату возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.

1.9.2. Сведения об управляющей компании:

полное фирменное наименование управляющей компании;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) управляющей компании;

номер изменений, а также дату изменений, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

1.9.3. Сведения о специализированном депозитарии:

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

ОГРН специализированного депозитария;

номер изменений, а также дату изменений, связанных с передачей прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда другому специализированному депозитарию.

1.9.4. Сведения о регистраторе:

полное фирменное наименование регистратора;

ОГРН регистратора;

номер изменений, а также дату изменений, связанных с передачей прав и обязанностей регистратора паевого инвестиционного фонда другому регистратору.

1.9.5. Сведения об аудиторской организации:

полное фирменное наименование аудиторской организации;

ОГРН аудиторской организации.

1.9.6. Сведения об оценщике:

полное фирменное наименование и ОГРН оценщика, являющегося юридическим лицом;

фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя оценщика, являющегося индивидуальным предпринимателем.

1.9.7. Сведения об агенте:

полное фирменное наименование агента;

ОГРН агента;

дату внесения сведений об агенте в Реестр.

1.9.8. Текст правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а в случае внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом - текст указанных изменений и дополнений, а также текст правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными изменениями и дополнениями.

1.10. Сведения о паевом инвестиционном фонде, указанные в абзацах десятом - восемнадцатом подпункта 1.9.1, абзаце четвертом подпункта 1.9.2, абзаце четвертом подпункта 1.9.3, абзаце четвертом подпункта 1.9.4, подпункте 1.9.7 пункта 1.9 настоящего Положения, должны быть внесены Банком России в Реестр в случае получения Банком России документов, содержащих указанные сведения.

1.11. Сведения об аудиторской организации и (или) оценщике должны быть внесены Банком России в Реестр в случае, если правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом содержат сведения об аудиторской организации и (или) оценщике.

1.12. Банк России должен исключить сведения о паевом инвестиционном фонде из Реестра не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем, в котором произошло одно из следующих событий:

поступление в Банк России уведомления о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев (в случае, если указанное уведомление не содержит сведений о передаче имущества в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);

поступление в Банк России документов, содержащих сведения о возврате переданного в оплату инвестиционных паев имущества и доходов (в случае, если уведомление о недостаточной стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, содержит сведения о передаче имущества в оплату инвестиционных паев, или в случаях, предусмотренных пунктами 19.1 и 19.2 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах");

поступление в Банк России от управляющей компании отчета об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (исключению подлежат сведения о присоединяемом фонде);

принятие решения Банком России об утверждении отчета о прекращении;

поступление в Банк России от лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, уведомления о прекращении указанного паевого инвестиционного фонда.

1.13. Банк России должен исключить сведения о паевом инвестиционном фонде из Реестра посредством присвоения паевому инвестиционному фонду статуса "Исключен из реестра". В отношении паевого инвестиционного фонда, которому присвоен статус "Исключен из реестра", изменения в сведения о паевом инвестиционном фонде, содержащиеся в Реестре, не вносятся.

1.14. Не позднее трех рабочих дней после дня, следующего за днем исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра, Банк России должен направить в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России N 4600-У уведомление об исключении сведений о паевом инвестиционном фонде из Реестра одному из следующих лиц:

управляющей компании и специализированному депозитарию, сведения о которых указаны в Реестре (за исключением случаев, указанных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта);

специализированному депозитарию, сведения о котором указаны в Реестре (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании);

руководителю временной администрации (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария).

1.15. В случае внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в Реестр (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра) Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня, следующего за днем внесения в Реестр сведений о паевом инвестиционном фонде (исключения паевого инвестиционного фонда из Реестра), должен разместить сведения (обновленные сведения) о паевом инвестиционном фонде, указанные в абзацах втором - седьмом, десятом - восемнадцатом подпункта 1.9.1, подпунктах 1.9.2 - 1.9.4 пункта 1.9 настоящего Положения, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".