Данный документ применяется в отношении проверок, начатых с 8 мая 2020 года.
Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И (ред. от 28.03.2023) "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2020 N 58159)

Приложение 8. Уведомление о проведении проверки (Рекомендуемый образец)

Приложение 8

к Инструкции Банка России

от 15 января 2020 г. N 202-И

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 N 6385-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Рекомендуемый образец

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>

Экз. N __________ <2>

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ <3>

___________________________________________________________________ <4>

N _____________

от __ ___________ 20__ г.

Руководителю поднадзорного лица

Настоящим уведомляем <5> о проведении проверки ________________________

(наименование

поднадзорного

лица (лиц)

по следующим основным направлениям деятельности __________________________.

В соответствии с _________________ <6> и Инструкцией Банка России от 15

января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок

поднадзорных лиц" поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении

проверки.

Поднадзорному лицу во исполнение обязанности по содействию в проведении

проверки в срок до ___ _______ 20 г. включительно необходимо:

___________________________________________________________________________

(действия по содействию в проведении проверки (подготовка и представление

Банку России до даты начала проверки (рабочей группе) документов

поднадзорного лица (включая учетно-операционную и иную информацию

поднадзорного лица, в том числе информацию из программно-аппаратных

средств, в виде файлов, содержащих определяемые Банком России (рабочей

группой) выборки информации (наборы записей), и их расшифровки (описания

форматов) согласно прилагаемому реестру на их представление, совершение

действий по организационному и техническому обеспечению проверки в части

подготовки документов и проведения организационных мероприятий, в том

числе необходимых для обеспечения беспрепятственного доступа рабочей

группы в здания и другие помещения, используемые поднадзорным лицом

для осуществления деятельности (выделение отдельного служебного

помещения для рабочей группы, оборудование его техническими

средствами), иные действия)

По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления,

обращаться по телефону: __________________________________________________.

(номер телефона работника Банка России

(структурного подразделения Банка России),

ответственного за взаимодействие

с поднадзорным лицом)

При представлении Банку России (рабочей группе) в целях оказания

содействия в проведении проверки документов поднадзорного лица посредством

личного кабинета необходимо указывать в качестве их получателя

______________________.

(адресат Банка России)

Приложение: _______.

Должностное лицо Банка России _______________ (наименование должности,

(подпись) <2> инициалы, фамилия)

М.П. Банка России

(структурного подразделения Банка России) <2>

--------------------------------

<1> После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

<2> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

<3> Указывается: "Уведомление о проведении повторной проверки" (в случае уведомления кредитной организации о проведении ее повторной проверки).

<4> Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ИНН.

<5> При составлении уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации дополнительно указываются:

реквизиты (дата и номер) решения Совета директоров Банка России, на основании которого проводится повторная проверка кредитной организации, или информация о проведении повторной проверки кредитной организации в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации;

вопросы, подлежащие проверке;

проверяемый период деятельности кредитной организации.

<6> Указывается основание в соответствии с законодательством Российской Федерации, в силу которого поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки (например, статьи 73 и 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления банковской деятельности и вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статье 76.1 Федерального закона N 86-ФЗ).

Приложение 7(1). Протокол получения копий (образов) машинных носителей информации, функционирующих в составе программно-аппаратных средств и технических средств поднадзорного лица (Рекомендуемый образец) Приложение 9. Запрос Банка России о представлении документов (Рекомендуемый образец)