Выявление операции, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ, и информирование о них Росфинмониторинга

Субъекты статьи 7.1 обязаны выявлять операции (сделки), которые могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.

В целях выявления таких операций необходимо руководствоваться критериями и признаками необычных сделок, утвержденными приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/127).

(Информационные письма Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 и от 01.03.2019 N 59 (http://www.fedsfm.ru/news/3796) используются субъектами статьи 7.1, в том числе, для оценки риска совершения операции в целях ОД/ФТ).

Субъекты статьи 7.1 либо уполномоченное ими лицо принимают решение:

- о признании операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой);

- о дополнительном изучении необычной операции (сделки) клиента;

- о представлении информации о ней в Росфинмониторинг.

Порядок представления информации закреплен в Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом N 115-ФЗ, утвержденная приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/1633).