Глава 1. Требования, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

КонсультантПлюс: примечание.

Требование, установленное п. 1.1, не применяется в случае, установленном пп. 3.2.1 данного документа.

1.1. Организация, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (далее соответственно - организация, решение об аннулировании лицензии депозитария), при прекращении обязательств по депозитарным договорам в течение 2 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2 - 13 пункта 1, пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - уведомление Банка России), должна разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и направить каждому депоненту сообщение, содержащее следующую информацию.

1.1.1. Срок, в течение которого принимается указание депонента о способе возврата его имущества, находящегося у организации (далее соответственно - срок для принятия указаний, указание депонента), определенный организацией и составляющий не менее половины срока, установленного решением об аннулировании лицензии депозитария для прекращения обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности (далее - срок для прекращения обязательств).

1.1.2. Просьбу о необходимости предоставления депонентом следующих реквизитов:

счета депо или лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг (далее - реестр), на который организацией должны быть зачислены ценные бумаги депонента - в отношении бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением;

полного фирменного наименования, адреса, указанного в Едином государственном реестре юридических лиц, депозитария, которому организация должна передать ценные бумаги депонента - в отношении документарных ценных бумаг (за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);

банковского счета, на который организацией должны быть перечислены денежные средства депонента - в отношении денежных средств.

1.1.3. Описание процедуры осуществления возврата депонентам организации их имущества.

КонсультантПлюс: примечание.

Требование, установленное п. 1.2, не применяется в случае, установленном пп. 3.2.1 данного документа.

1.2. В течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России организация должна составить по каждому лицевому счету номинального держателя в реестре, счету депо номинального держателя в другом депозитарии (далее при совместном упоминании - счет организации) по состоянию на день получения уведомления Банка России список депонентов, номинальным держателем ценных бумаг которых является организация (далее - список депонентов), содержащий следующую информацию в отношении каждого счета депо, на котором организацией учитываются указанные ценные бумаги.

1.2.1. Сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому организацией открыт счет депо, в том числе сведения, представляемые держателю реестра для открытия лицевого счета (при их наличии), содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией.

1.2.2. Вид счета депо.

1.2.3. Количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо.

1.2.4. Вид, категория (тип) ценных бумаг, учитываемых на счете депо, и сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги, содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией.

1.2.5. Сведения, позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией.

1.2.6. Дата и основание внесения записи по счету депо об обременении ценных бумаг, способ и условия обременения ценных бумаг - в отношении которых зафиксировано обременение (при наличии указанных ценных бумаг).

1.2.7. Сведения, позволяющие идентифицировать лицо, в пользу которого установлено обременение ценных бумаг, в том числе сведения, представляемые держателю реестра для внесения записи об обременении ценных бумаг в соответствии с абзацем третьим пункта 2 статьи 51.6 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", - в отношении которых зафиксировано обременение (при наличии указанных ценных бумаг).

1.2.8. Дата и основание внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, а также описание ограничения распоряжения ценными бумагами - в отношении ценных бумаг, по которым зафиксировано ограничение распоряжения ценными бумагами (при наличии указанных ценных бумаг).

1.3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем составления списка депонентов, организация должна предоставить каждому депозитарию, держателю реестра, открывшим счет организации, список депонентов в отношении ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанным депозитарием или держателем реестра.

1.4. В случае если указание депонента получено в течение срока для принятия указаний, организация не позднее 10 рабочих дней со дня получения указания депонента должна совершить следующие действия, направленные на возврат имущества депонента (далее - действия, направленные на возврат имущества):

зачисление ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, на лицевой счет, открытый депоненту в реестре, или на счет депо, открытый депоненту в ином депозитарии (за исключением случая, когда ценные бумаги депонентов учитываются на счете организации, открытом в депозитарии, взаимодействие с которым невозможно по причине неосуществления последним своей деятельности), - в отношении бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением;

возврат депоненту ценных бумаг (передача их в другой депозитарий, указанный депонентом) - в отношении документарных ценных бумаг (за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);

перечисление денежных средств на банковский счет депонента в соответствии с указанием депонента - в отношении денежных средств.

В случае если указание депонента получено по ценным бумагам, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, организация должна совершить действия, направленные на возврат имущества в отношении указанных ценных бумаг, с соблюдением требования, предусмотренного абзацем вторым пункта 7.19 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 года N 52946.

1.5. В случае если указание депонента, полученное организацией, не содержит сведений для осуществления действий, направленных на возврат имущества, организация в течение 3 рабочих дней со дня получения указания депонента должна направить ему запрос о предоставлении указанных сведений (далее - запрос).

В случае если депонент в соответствии с запросом представляет сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, до направления организацией в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, списка, содержащего информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, представившего указанные сведения, организация в срок не позднее 5 рабочих дней со дня их получения должна осуществить действия, направленные на возврат имущества.

В случае если в соответствии с запросом депонент представляет сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, после направления списка, содержащего информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, представившего указанные сведения, депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания, организация должна уведомить депонента о невозможности осуществления ею действий, направленных на возврат имущества.

КонсультантПлюс: примечание.

Направление списков, указанных в п. 1.6, не требуется в случаях, установленных пп. 3.2.3 данного документа.

1.6. В случае если указание депонента (за исключением указания в отношении денежных средств и (или) документарных ценных бумаг, не являющихся ценными бумагами с обязательным централизованным хранением) не получено в течение срока для принятия указаний или в ответ на запрос депонент не представил сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, или отсутствует согласие залогодержателя по ценным бумагам, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, на осуществление действий, направленных на возврат имущества, организация в течение 25 рабочих дней после дня истечения срока для принятия указаний должна составить список, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1.2.1 - 1.2.8 пункта 1.2 настоящего Указания, о лицах, не направивших указания депонентов (далее - список не направивших указания депонентов).

Список не направивших указания депонентов должен быть составлен организацией по каждому счету организации в разрезе каждого выпуска ценных бумаг, паевого инвестиционного фонда и индивидуального обозначения, идентифицирующего ипотечные сертификаты участия, в отношении всех ценных бумаг, учитываемых на указанных счетах организации. В список не направивших указания депонентов также должны быть включены сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

В течение 2 рабочих дней со дня составления списка не направивших указания депонентов организация должна направить его депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации.

1.7. В случае если депозитарий или держатель реестра, открывшие счет организации, в ответ на действия организации, совершенные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.6 настоящего Указания, направили организации уведомление о несоответствии количества ценных бумаг, в отношении которых организацией составлен список не направивших указания депонентов, количеству таких же ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанными депозитарием или держателем реестра, организация должна устранить указанное несоответствие с соблюдением требований, предусмотренных пунктом 10 статьи 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.8. В случае если организация в связи с неполучением указания депонента в отношении документарных ценных бумаг, за исключением ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, внесла указанные ценные бумаги в депозит нотариуса в соответствии со статьей 327 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2015, N 10, ст. 1412; 2018, N 22, ст. 3044), организация должна сообщить об этом депоненту не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

1.9. В случае если указание депонента в отношении денежных средств депонента не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, организация должна перечислить указанные денежные средства на банковский счет депонента, если у организации имеется информация об указанном банковском счете депонента, не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

В случае если организация в связи с отсутствием у нее информации о банковском счете депонента внесла денежные средства депонента в депозит нотариуса в соответствии со статьей 327 Гражданского кодекса Российской Федерации, организация должна сообщить об этом депоненту не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

1.10. В случае неполучения указаний депонентов в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 3 октября 2017 года N 4561-У "О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 апреля 2018 года N 50596, 9 октября 2018 года N 52367 (далее - иностранные ценные бумаги), организация, осуществляющая учет прав на иностранные ценные бумаги, не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств должна передать на бессрочное хранение другому депозитарию учетные записи и документы в отношении указанных иностранных ценных бумаг, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта.

В случае если договором с иностранной организацией, осуществляющей учет прав на иностранные ценные бумаги и открывшей организации счет лица, действующего в интересах других лиц, на котором учитываются права на иностранные ценные бумаги, или договором с депозитарием, открывшим счет организации, на котором учитываются права на иностранные ценные бумаги, или договором с депонентом, на счете депо которого учитываются иностранные ценные бумаги, предусмотрен иной порядок прекращения обязательств, применяется указанный порядок.

1.11. В течение 4 рабочих дней после дня передачи на бессрочное хранение другому депозитарию учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг в соответствии с абзацем первым пункта 1.10 настоящего Указания организация должна направить каждому депоненту, на счетах депо которого учитывались иностранные ценные бумаги, уведомление, содержащее следующую информацию:

полное фирменное наименование, адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона и (или) факса, адрес электронной почты депозитария, которому переданы на хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;

наименование, код (номер) идентификации ценных бумаг (код ISIN) и международный код классификации финансовых инструментов (код CFI) и иные идентификационные признаки иностранных ценных бумаг (при наличии);

сведения, позволяющие идентифицировать эмитента иностранных ценных бумаг или лицо, обязанное по иностранным ценным бумагам, содержащиеся в учетных регистрах;

количество иностранных ценных бумаг, учетные записи в отношении которых переданы на хранение в соответствии с абзацем первым пункта 1.10 настоящего Указания.

1.12. В случае если ценные бумаги депонентов учитываются на счете организации, открытом в депозитарии, взаимодействие с которым невозможно по причине неосуществления последним своей деятельности, организация в течение срока для принятия указаний должна передать держателю реестра или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение указанных ценных бумаг:

списки депонентов;

сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц;

иные документы и информацию, имеющиеся у организации в отношении указанных ценных бумаг.

1.13. В случае если организация является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, указанная организация должна:

уведомить эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), в отношении которых организация является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, о решении об аннулировании лицензии депозитария в течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России;

составить список клиентов, в отношении которых организация является лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги с обязательным централизованным хранением ценных бумаг, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1.2.1 - 1.2.8 пункта 1.2 настоящего Указания, а также сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц, по состоянию на день получения уведомления Банка России (далее - список клиентов);

направить список клиентов, иные документы и информацию, имеющиеся у организации в отношении указанных ценных бумаг, не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств депозитарию, указанному эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам), в отношении которых организация является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

В случае если эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), в отношении которых организация является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств не указал депозитарий, которому должны быть направлены список клиентов и указанные в абзаце четвертом настоящего пункта документы и информация, организация не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств должна передать на бессрочное хранение другому депозитарию список клиентов, а также предусмотренные в абзаце четвертом настоящего пункта документы и информацию.

Организация должна сообщить эмитенту о действиях, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, не позднее рабочего дня, следующего за днем передачи другому депозитарию списка клиентов, а также предусмотренных в абзаце четвертом настоящего пункта документов и информации.

1.14. В течение 4 рабочих дней после дня направления в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания списка не направивших указания депонентов или передачи в соответствии с пунктом 1.12 настоящего Указания списка депонентов депозитарию или держателю реестра организация должна направить каждому депоненту и каждому лицу, в пользу которого установлено обременение ценных бумаг, сведения о которых включены в указанные списки, уведомление, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование, адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона и (или) факса, адрес электронной почты держателя реестра или депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, которому направлен список не направивших указания депонентов (список депонентов);

вид, категория (тип) ценных бумаг, сведения о которых содержатся в списке не направивших указания депонентов (списке депонентов), и сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги, содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией;

позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по указанным ценным бумагам), сведения о которых содержатся в списке не направивших указания депонентов (списке депонентов), и содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией;

количество ценных бумаг, сведения о которых содержатся в списке не направивших указания депонентов (списке депонентов), учитываемых на счете депо депонента, по состоянию на день составления списка депонентов.

1.15. Организация при прекращении обязательств по депозитарным договорам должна:

составлять (фиксировать) списки (перечень) лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в соответствии с пунктом 1 статьи 8.7-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

предоставлять списки владельцев ценных бумаг по требованию эмитента (лица обязанного по ценным бумагам) или Банка России в соответствии со статьей 8.6-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

оказывать депонентам услуги, связанные с получением доходов по учитываемым ею ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся владельцам указанных ценных бумаг денежных выплат, полученных и не переданных депонентам до дня получения ею уведомления Банка России;

передавать депонентам всю информацию о ценных бумагах, полученных ею от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) или держателя реестра;

осуществлять действия, направленные на обеспечение осуществления прав депонентов по ценным бумагам, предусмотренных пунктом 1 и подпунктами 1 - 4 пункта 2 статьи 8.9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.16. Организация при прекращении обязательств по депозитарным договорам должна осуществлять взаимодействие с депонентами, используя регистрируемые почтовые отправления, если иной способ взаимодействия с депонентом не установлен условиями осуществления депозитарной деятельности.