V. Обязанности руководителя и работников профессионального участника

V. Обязанности руководителя и работников

профессионального участника

(раздел введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

5.1. Руководитель профессионального участника не позднее 10 дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;

о нарушениях профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 50% и более);

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

о неправомерном использовании работниками профессионального участника служебной информации;

о несоблюдении профессиональным участником требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

5.2. Руководитель профессионального участника в установленном Правительством Российской Федерации порядке представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иными нормативными актами Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.

(п. 5.2 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

5.3. Работники подразделений профессионального участника:

оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в осуществлении ими своих функций;

незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

(п. 5.3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)