6. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СПРАВКИ О НАЛИЧИИ СЧЕТОВ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ, ВКЛАДОВ, ДЕПОЗИТОВ) В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

Структура наименования файла: ZSNAK_OGGGGMMDD_N.xml, где:

ZSN - префикс файла запроса о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов).

Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата.

Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSN_401.xsd.

Таблица 6.1

Файл обмена (Файл)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Идентификатор файла	ИдЭС	А	T(=36)	О	Типовой элемент <GUIDтип>
Код формы отчетности по КНД	КНД	А	T(=7)	ОК	Принимает значение: 1123201, 1123306
Тип информации	ТипИнф	А	T(=10)	О	Принимает значение: "ЗАПНОНАЛИЧ"
Версия программы, с помощью которой сформирован файл	ВерсПрог	А	T(1-40)	О	Принимает значение: <наименование><пробел><версия>
Телефон отправителя	ТелОтпр	А	T(1-20)	О
Должность отправителя	ДолжнОтпр	А	T(1-100)	О
Фамилия отправителя	ФамОтпр	А	T(1-60)	О
Версия формата	ВерсФорм	А	N(4.2)	О	Принимает значение: "4.01"
Состав и структура документа	ЗАПНОНАЛИЧ	С		О	Состав элемента представлен в таблице 6.2

Таблица 6.2

Состав и структура документа (ЗАПНОНАЛИЧ)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Номер запроса налогового органа	НомЗапр	А	T(1-10)	О
Дата запроса налогового органа	ДатаЗапр	А		О	Типовой элемент <xs:date> Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Вид запроса	ВидЗапр	А	T(=1)	О	Принимает значение: 1 - запрос о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос); 6 - запрос о представлении справки о наличии вкладов (депозитов)
Тип запроса	ТипЗапр	А	T(=1)	О	Принимает значение: 1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты) в филиалах банка); 2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в филиалах банка); 3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом филиале банка); 4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)
Идентификатор запроса	ИдЗапр	А	T(=22)	О	Типовой элемент <ИдЗапрТип>
Мотивировочная часть запроса	МотивЗапр	С		О	Состав элемента представлен в таблице 6.3
Сведения о налоговом органе	СвНО	С		О	Типовой элемент <СвНОТип>
Сведения о банке (филиале банка)	СвБанк	С		О	Типовой элемент <БанкТип>
\|
Сведения о подразделении Банка России	СвУБР	С		О	Типовой элемент <УБРТип>
Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос	СвПл	С		О	Типовой элемент <СвПлТип>
Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию на дату\|	ДейстПоСост	С		О	Состав элемента представлен в таблице 6.5 (элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует)
Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся) за период	ИмПериод	С		О	Состав элемента представлен в таблице 6.6 (элемент заполняется в случае составления запроса в отношении: счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует; вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует)
Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа	Руководитель	С		О	Типовой элемент <РукНОТип>.

Таблица 6.3

Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код основания запроса	КодОснов	А	T(=1)	О	Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1
Обоснование запроса	Обоснов	С		ОМ	Состав элемента представлен в таблице 6.4

Таблица 6.4

Обоснование запроса (Обоснов)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код обоснования запроса	КодОбоснов	А	N(2)	О	Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2
Вид налоговой проверки	ВидПров	А	T(=1)	НУ	Принимает значение: 1 - выездная налоговая проверка; 2 - повторная выездная налоговая проверка; 3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 \| 2 \| 3>
Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк	НаимНО	А	T(1-160)	НУ	По справочнику СОУН. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк	КодНО	А	T(=4)	НУ	Типовой элемент <ИФНСТип>. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк	ДолжнЛицСогл	А	T(=1)	НУ	Принимает значение: 1 - руководитель вышестоящего налогового органа; 2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов; 3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк	ФИОЛицСогл	А	T(1-100)	НУ	Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Вид документа о согласии направления запроса в банк	ВидДокСогл	А	T(1-50)	НУ	Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Дата документа о согласии направления запроса в банк	ДатаДокСогл	А		НУ	Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Номер документа о согласии направления запроса в банк	НомерДокСогл	А	T(1-50)	НУ	Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 \| 5>
Вид сделки (операции)/совокупности сделок (операций)	ВидСделки	А	T(=1)	НУ	Принимает значение: 1 - сделка (операция); 2 - совокупность сделок (операций). Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 \| 6>
Статус организации, в отношении которой направляется запрос	ТипЛица	А	T(=1)	НУ	Принимает значение: 1 - ликвидированная организация; 2 - реорганизованная организация; 3 - иностранная организация. Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 \| 6>
Вид решения	ВидРешПр	А	T(=1)	НУ	Принимает значение: 1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств; 2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств. Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"
Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании	СвПлОбоснов	С		О	Типовой элемент <СвПлОбоснов>

Таблица 6.5

Запрос о наличии счетов (специальных банковских

счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию

на дату (ДейстПоСост)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

По состоянию на дату

ДатаПоСост

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Таблица 6.6

Запрос о наличии счетов (специальных банковских

счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся)

за период (ИмПериод)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата начала периода

ДатаНач

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

II. Описание файла обмена 7. Формат запроса о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств в электронной форме