Осуществление государственного контроля (надзора)

Контрольно-надзорная деятельность Росфинмониторинга ориентирована главным образом на проведение мероприятий по профилактике нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ (далее - обязательные требования) для всех субъектов Федерального закона N 115-ФЗ.

Основной целью проведения таких мероприятий является формирование единого понимания участников "антиотмывочной" системы требований законодательства о ПОД/ФТ и создание мотивации к их добросовестному поведению. В этой связи Росфинмониторингом была поставлена задача повысить внимание представителей частного сектора <4> к качеству организации и осуществления внутреннего контроля, а также выработать совместные меры, направленные на пресечение проведения сомнительных операций.

--------------------------------

<4> Под "частным сектором" понимаются юридические и физические лица, являющиеся субъектами Федерального закона N 115-ФЗ.

1. Программа проведения Росфинмониторингом профилактических мероприятий на 2018 год размещена на сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) (далее - сайт Росфинмониторинга) в разделе "Организациям"/"Программа профилактики".

В рамках деятельности, направленной на предупреждение нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ, Росфинмониторингом совместно с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга регулярно проводились мероприятия по профилактике в формате семинаров, тематических конференций, опубликования информационных писем, консультаций при обращений граждан, в том числе на "горячую линию", а также направлялись письма поднадзорным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации.

Большинство публичных мероприятий для частного сектора проводилось с участием представителей надзорных органов Российской Федерации.

Значительную роль в повышении профессиональной подготовки в целях ПОД/ФТ играют Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (МУМЦФМ) и Международный сетевой институт в сфере ПОД/ФТ (далее - МСИ).

В целях предупреждения нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ и повышения уровня развития финансовой грамотности и законопослушности проводится широкий спектр учебных курсов и обучающих мероприятий по тематике ПОД/ФТ (семинаров, круглых столов, тренингов), научно-практических конференций для участников национальной антиотмывочной системы (подразделения финансовой разведки, надзорные, правоохранительные органы, частный сектор) на базе МУМЦФМ и вузов МСИ.

Для повышения информированности и охвата целевой аудитории, а также возможностей самоподготовки, профессионального развития в целях ПОД/ФТ МУМЦФМ развивает дистанционные формы и новые технологии обучения (видеоконференцсвязь, видео-лекции, электронные курсы и др.).

В целях кадрового обеспечения и формирования качественного кадрового резерва национальной системы ПОД/ФТ университеты МСИ готовят современных специалистов финансовой разведки по профильным программам высшего образования, проводят научные исследования по актуальным вопросам ПОД/ФТ, повышают грамотность студенческой молодежи и широких слоев населения по вопросам ПОД/ФТ.

В 1 полугодии 2018 года "балансовые совещания", проводимые территориальными органами Росфинмониторинга для частного сектора, в том числе общественных объединений, ассоциаций, гильдий, посетило более 3 тыс. представителей (для сравнения в аналогичном периоде 2017 года - более 750 представителей).

2. В преддверии прохождения российской системы в области ПОД/ФТ четвертого раунда взаимных оценок со стороны международных экспертов ФАТФ, Росфинмониторингом проведена Национальная оценка рисков ОД/ФТ 2017 - 2018 гг. (далее - НОР), результаты которой в форме публичных отчетов размещены на сайте Росфинмониторинга в разделе "Деятельность"/"Национальная оценка рисков".

Результаты НОР будут использованы всеми участниками системы ПОД/ФТ (правоохранительными, контрольно-надзорными и иными государственными органами, а также субъектами первичного финансового мониторинга) как в практическом применении риск-ориентированного подхода в надзорной деятельности, так и при выстраивании политики управления рисками, проведении оценки рисков своих клиентов, продуктов, услуг частным сектором.

3. Территориальными органами Росфинмониторинга на постоянной основе проводится разъяснительная работа непосредственно в ходе проведения проверок в целях принятия поднадзорными субъектами мер по предотвращению нарушений обязательных требований.

Предоставление проверяющими предметных разъяснений, связанных с конкретными случаями, а также оперативное реагирование проверяемых субъектов и принятие ими исчерпывающих мер по исправлению ситуации и недопущению ее впредь, показали свою эффективность в обеспечении соблюдения обязательных требований и, как следствие, повышения уровня законопослушности.