"Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке" (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 N КДП-9)
Комитетом по стандартам
по депозитарной деятельности
(протокол N КДП-9 от 16 ноября 2017 г.)
Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке (далее - Базовый стандарт) разработан на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в соответствии с требованиями Указания Банка России от 30 мая 2016 года N 4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций" с целью стандартизации деятельности и унификации подходов по совершению Депозитариями операций на финансовом рынке.
- Глава 1. Общие положения
- Глава 2. Правила учета Депозитарием ценных бумаг
- Глава 3. Процедуры, связанные с отражением Депозитарных операций в системе учета Депозитария
- 3.1. Система учета и учетные регистры Депозитария
- 3.2. Процедуры регистрации, обработки документов и внесения записей в систему учета подразделениями Депозитария. Депозитарные операции
- 3.3. Основания для совершения Депозитарных операций
- 3.4. Исправительные записи по счетам депо
- Глава 4. Процедуры внесения записей при совершении операции открытия и закрытия счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о Депонентах и иных лицах)
- 4.1. Внесение записей при открытии счетов депо и иных Пассивных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги
- 4.2. Внесение записей при открытии Активных счетов
- 4.3. Внесение записей при открытии разделов счетов депо (счетов) и субсчетов
- 4.4. Внесение записей при закрытии счетов депо и иных (Активных и Пассивных) счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги
- 4.5. Внесение записей при закрытии разделов счета депо (счета) и субсчетов
- 4.6. Внесение и изменение сведений о ценных бумагах
- 4.7. Внесение и изменение сведений о Депонентах и иных лицах
- Глава 5. Процедуры внесения записей при совершении операций зачисления и списания ценных бумаг
- 5.1. Внесение записей при зачислении ценных бумаг на счета (субсчета) депо и иные Пассивные и Активные счета
- 5.2. Внесение записей при списании ценных бумаг со счетов (субсчетов) депо и иных Пассивных и Активных счетов
- 5.3. Проведение операций по торговым счетам депо и клиринговым счетам (субсчетам) депо
- 5.3.1. Общие процедуры, совершаемые при зачислении и списании ценных бумаг по торговым счетам депо
- 5.3.2. Процедуры, совершаемые при списании и зачислении ценных бумаг, связанных с осуществлением клиринга
- 5.3.3. Общие процедуры, совершаемые при зачислении и списании ценных бумаг по субсчетам депо клиринговых счетов депо
- 5.4. Процедуры, совершаемые при проведении операций по Счету Депозитария, открытому в иностранной организации
- 5.5. Перевод и Перемещение ценных бумаг
- Глава 6. Процедуры внесения записей при совершении фиксации обременения (прекращении обременения) ценных бумаг и (или) ограничения (снятии ограничения) распоряжения ценными бумагами
- 6.1. Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами
- 6.2. Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами
- Глава 7. Процедуры внесения записей при совершении операции приостановления и возобновления операций по счетам депо
- Глава 8. Процедуры внесения записей при совершении операций по оформлению перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования
- Глава 9. Процедуры внесения записей при совершении операций внесения записей при реорганизации или ликвидации Депонента
- Глава 10. Процедуры внесения записи при совершении информационных операций
- Глава 11. Процедуры, связанные с разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов
- Глава 12. Порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации финансовой организацией, ее работниками и третьими лицами в собственных интересах
- Глава 13. Требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности
- Глава 14. Порядок обмена электронными документами и форматы, используемые при электронном взаимодействии
- Глава 15. Заключительные положения
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей