2.3. Система регулирования рынка ценных бумаг и защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

2.3. Система регулирования рынка ценных бумаг

и защита прав и законных интересов

инвесторов на рынке ценных бумаг

Государственный контроль за функционированием рынка ценных бумаг как элемент системы государственного регулирования. Саморегулирование: роль и место в системе государственного регулирования рынка ценных бумаг. Лицензирование как способ регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Основные функции ФКЦБ России по регулированию рынка ценных бумаг, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Основы организации ФКЦБ России. Роль Экспертного совета при ФКЦБ России. Региональные отделения ФКЦБ России: порядок создания, основные функции и права.

Роль саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (саморегулируемая организация). Определение саморегулируемой организации. Права саморегулируемой организации. Требования к саморегулируемой организации для получения ею лицензии. Требования к саморегулируемой организации, являющейся организатором торговли. Основания для отказа в выдаче лицензии саморегулируемой организации.

Процедуры контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации. Структура системы надзора за исполнением законодательства Российской Федерации на рынке ценных бумаг. Роль ФКЦБ России и саморегулируемых организаций в системе надзора за соблюдением участниками рынка законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Требования законодательства Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов: ограничения на рынке ценных бумаг, в том числе связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг. Информирование федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг инвесторов о правонарушениях на рынке ценных бумаг, о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, аннулированных выпусках и выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вынесению предписаний в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (регионального отделения) по наложению штрафов на юридических лиц, должностных лиц и индивидуальных предпринимателей в случае нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по защите прав и законных интересов инвесторов в судебном порядке.

Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями. Порядок рассмотрения саморегулируемыми организациями жалоб и заявлений инвесторов.