Порядок составления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации"

Порядок

составления отчета по форме 0420510 "Информация о лицах,

которым управляющими компаниями поручено

проведение идентификации"

1. Отчет по форме 0420510 "Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации" (далее - форма 0420510) составляется управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830) (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ).

Отчетность по форме 0420510 составляется посредством формирования показателей с учетом общих положений к составлению отчетности, предусмотренных пунктами 3, 13 - 21 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. По показателям отчета по форме 0420510 отражается следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация):

по показателю "Наименование кредитной организации (ее филиала)" (строка 4) - сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);

по показателю "Регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала)" (строка 5) - регистрационный номер (порядковый номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через дробную черту после регистрационного номера кредитной организации.

По показателям отчета по форме 0420510 также отражается следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:

по показателю "Номер договора" (строка 6) - номер договора;

по показателю "Дата заключения договора" (строка 7) - дата заключения договора;

по показателю "Дата расторжения договора" (строка 8) - дата расторжения договора.

При представлении информации о заключении договора показатель "Дата расторжения договора" (строка 8) не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с показателем "Дата расторжения договора" (строка 8) должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора" (строка 7).