2.1. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) в случаях, указанных пунктах 10.2, 11.4, 12.5 Инструкции Банка России N 181-И формирует в электронном виде запрос в Банк России для предоставления ведомости банковского контроля по контракту (кредитному договору) (далее - запрос ведомости банковского контроля). Запрос ведомости банковского контроля формируется в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), снабжается КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) и зашифровываются с использованием ключа шифрования, применяемого в соответствии с процедурой обеспечения информационной безопасности при использовании СКЗИ, приведенной в пункте 4 настоящего документа.

2.1.1. Структура наименования запроса ведомости банковского контроля.

Наименование запроса ведомости банковского контроля имеет следующую структуру:

UKVBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>_<ggmmdd>.xml,

где:

UKVBK - идентификатор запроса ведомости банковского контроля;

<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m> - уникальный номер контракта (кредитного договора), по которому сформирован запрос ведомости банковского контроля:

ggmm - период, в котором контракту (кредитному договору) присвоен уникальный номер (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака);

nnnn - порядковый номер контракта (кредитного договора), принятого на учет уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) принят на учет уполномоченным банком, - принимает значение "0000". В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");

t - код вида контракта (кредитного договора) в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

m - признак резидента, являющегося стороной по контракту (по кредитному договору) и осуществившего его постановку на учет в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, сформировавшего запрос ведомости банковского контроля (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, сформировавшего запрос ведомости банковского контроля (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если запрос ведомости банковского контроля сформирован уполномоченным банком, - принимает значение "0000";

ggmmdd - дата формирования запроса ведомости банковского контроля (год (2 знака), месяц, день).

2.1.2. Структура и состав запроса ведомости банковского контроля

2.1.2.1. Структура и формат запроса ведомости банковского контроля

2.1.2.2. Состав запроса ведомости банковского контроля (справочник элементов данных)

<VersFormat> - номер версии формата запрос ведомости банковского контроля (принимает значение 1.0);

<VersPO> - наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован запрос ведомости банковского контроля;

<Date_Req> - дата формирования запроса ведомости банковского контроля [дд/мм/гггг];

<Time_Req> - время формирования запроса ведомости банковского контроля [чч:мм:сс];

<Regn_Req> - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (nReg/nFil), сформировавшего запрос ведомости банковского контроля, - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001);

<File> - наименование запроса ведомости банковского контроля (имя файла) в соответствии с подпунктом 2.1.1 настоящего документа (UKVBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>_<ggmmdd>.xml);

<Pasport> - уникальный номер контракта (кредитного договора), по которому сформирован запрос ведомости банковского контроля [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

<Date> - дата постановки контракта (кредитного договора) на учет [дд/мм/гггг];

Сведения о резиденте, обратившемся в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) для принятия контракта (кредитного договора) на обслуживание (заполняются по аналогии с заполнением сведений о резиденте, поставившим контракт (кредитный договор) на учет):

<RegNum0> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDate0> - дата внесения записи в государственный реестр;

<Inn0> - код ИНН/КПП;

Сведения о резиденте, поставившим контракт (кредитный договор) на учет (заполняются в соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И)):

<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDate> - дата внесения записи в государственный реестр;

<Inn> - код ИНН/КПП;

Реквизиты нерезидента (нерезидентов), являющегося стороной по контракту (кредитному договору) (таблица 1) (<Table1>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.2 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И)):

<Firm_Name> - наименование нерезидента;

<Country_Name> - наименование в соответствии с ОКСМ:

- страны государственной регистрации (места нахождения) - для юридического лица - нерезидента;

- страны ведения основной деятельности - для иностранной структуры без образования юридического лица;

- страны места жительства (места нахождения) - для физического лица - нерезидента;

<Country_Code> - цифровой код в соответствии с ОКСМ (3 знака):

- страны государственной регистрации (места нахождения) - для юридического лица - нерезидента;

- страны ведения основной деятельности - для иностранной структуры без образования юридического лица;

- страны места жительства (места нахождения) - для физического лица - нерезидента.

Общие сведения о контракте (кредитном договоре) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.3 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 2.3.1 пункта 2.3 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И)).

<Contract_Num> - номер (или БН) контракта (кредитного договора);

<Contract_Date> - дата контракта (кредитного договора) [дд/мм/гггг];

<Currency_Code> - цифровой код валюты контракта (кредитного договора) в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);

<Contract_Sum> - общая сумма обязательства, предусмотренная контрактом (сумма денежных средств, предоставляемых (привлекаемых) резидентом по кредитному договору, без учета процентных платежей (сумма основного долга)), в единицах валюты контракта (кредитного договора) (или БС);

<Contract_End_Date> - дата завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору) [дд/мм/гггг].

Сведения о снятии с учета контракта (кредитного договора) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.4.3 пункта 2.4 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И)).

<Regn_Close> - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (nReg/nFil), в котором контракт (кредитный договор) находился на обслуживании, - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001);

<Close_Date> - дата снятия с учета контракта (кредитного договора) (дата закрытия паспорта сделки) [дд/мм/гггг];

<Close_Reason> - основание снятия с учета контракта (кредитного договора) (соответствующий подпункт, пункт Инструкции Банка России N 181-И или Инструкции Банка России N 138-И, в случае закрытия паспорта сделки в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 138-И).

Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по контракту (кредитному договору) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.8 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (в соответствии с подпунктом 2.9 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И)).

<RegNumN> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDateN> - дата внесения записи в государственный реестр;

<InnN> - код ИНН/КПП;

<DocNum> - номер документа (или БН), подтверждающего уступку требования или перевод долга по контракту (кредитному договору);

<DocDate> - дата документа, подтверждающего уступку требования или перевод долга по контракту (кредитному договору) [дд/мм/гггг].

<Comment> - дополнительные сведения по запросу ведомости банковского контроля (указываются по усмотрению уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

Сведения о сотруднике уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), направившего запрос ведомости банковского контроля.

<Oper> - фамилия, имя, отчество (при наличии);

<Tel_Oper> - номер телефона (включая код города);

<Email_Oper> - адрес электронной почты.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в запросе ведомости банковского контроля, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длина включается в размер блока.

Вспомогательные параметры: длина блока (len) и количество записей (nRec) носят справочный характер.

Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /.

2.2. Из всех сформированных в течение рабочего дня запросов ведомости банковского контроля уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) с помощью программы-архиватора ARJ32 формирует архивный файл запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

2.2.1. Структура наименования архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

Наименование архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) имеет следующую структуру:

UKVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.arj,

где:

UKVBK - идентификатор архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в случае если архивный файл запросов сформирован филиалом уполномоченного банка (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если архивный файл запросов сформирован уполномоченным банком, - принимает значение "0000";

ggmmdd - дата формирования архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (год (2 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

2.2.2. Объем каждого архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не должен превышать 5 Мбайт. В случае превышения указанного объема рекомендуется формировать следующий архивный файл.

2.2.3. Архивный файл запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) снабжается КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

2.2.4. Архивный файл запросов направляется уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в тот же рабочий день, когда этот архивный файл был сформирован, до 16 часов по местному времени в территориальное учреждение Банка России, на территории которого находится уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), по каналам связи, используемым в Банке России для передачи статистической информации (далее - каналы связи).

2.3. Территориальное учреждение Банка России обеспечивает прием направленных архивных файлов запросов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) по рабочим дням до 16.00 по местному времени.

При этом в автоматизированном режиме проводится процедура проверки подлинности и целостности каждого архивного файла запросов, позволяющая установить, что такой файл был направлен соответствующим уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) и не был изменен в ходе передачи от уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) до территориального учреждения Банка России (далее - процедура аутентификации), а также процедура проверки наименования архивного файла запросов на соответствие структуре, установленной в подпункте 2.2.1 пункта 2.2 настоящего документа (далее - процедура проверки наименования).

2.4. При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования архивного файла запросов территориальное учреждение Банка России формирует в электронном виде и направляет уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка) уведомление о принятии архивного файла запросов.

Архивный файл запросов, процедура аутентификации и (или) процедура проверки наименования которого дали отрицательный результат, исключается из дальнейшей обработки. При этом территориальное учреждение Банка России формирует в электронном виде и направляет уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка) уведомление о непринятии архивного файла запросов с указанием причины его непринятия.

2.4.1. Наименование уведомления о принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) формируется из наименования (без расширения) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVUKVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.xml

где:

UV - идентификатор уведомления о принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

UKVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn - наименование (без расширения) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего документа.

2.4.2. Структура и состав уведомления о принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

2.4.2.1. Структура и формат уведомления о принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

2.4.2.2. Состав уведомления о принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (справочник элементов данных).

<TU_OKATO> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<TU_NAME> - наименование территориального учреждения Банка России;

<TU_DATE> - дата получения территориальным учреждением Банка России архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<TU_TIME> - время получения территориальным учреждением Банка России архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [чч:мм:сс];

<IDNOR> - идентификатор уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), формирующего архивный файл запросов, имеет следующую структуру: <nReg>_<nnnF>,

где:

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака, для уполномоченного банка - принимает значение "0000");

<ARH> - наименование архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка):

принят - архивный файл запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не принят с указанием причины (причин) непринятия;

<DATE_UV> - дата формирования уведомления о принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<TIME_UV> - время формирования уведомления принятии (уведомления о непринятии) архивного файла запросов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

2.5. Территориальное учреждение Банка России направляет по каналам связи в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) уведомление о принятии архивного файла запросов (уведомление о непринятии архивного файла запросов) не позднее 18.00 по местному времени в день получения архивного файла.

Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) обеспечивает прием уведомления о принятии архивного файла запросов (уведомления о непринятии архивного файла запросов) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления.

2.6. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) в случае получения от территориального учреждения Банка России уведомления о непринятии архивного файла запросов устраняет причину непринятия и не позднее следующего рабочего дня после дня получения уведомления о непринятии архивного файла запросов повторно направляет запросы ведомости банковского контроля, содержащиеся в непринятом архивном файле, в соответствии с правилами, приведенными в пункте 2 настоящего документа.

2.7. Из всех архивных файлов запросов, полученных от уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) в течение рабочего дня и прошедших процедуру аутентификации и процедуру проверки наименования (пункт 2.3 настоящего документа), территориальное учреждение Банка России в тот же день до 18 часов по местному времени с помощью программы-архиватора ARJ32 формирует сводный архивный файл и размещает его в подразделе информационного сервиса "Система файлового ресурса" (СФР) GUVR-IN\UKVBK_IN\MS<mm>_<gg> (где <mm> - месяца; <gg> - год (2 знака)).

При этом архивные файлы запросов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) территориальным учреждением Банка России не разархивируются и их содержание территориальным учреждением Банка России не контролируется.

Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

Utummddn.arj,

где:

U - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые 2 символа);

mmdd - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (месяц, день);

n - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня.