РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение информации до сведения его органов управления и соответствующую установленным требованиям

Профессиональный участник в рамках организации системы управления рисками должен разработать регламент управления рисками профессионального участника, соответствующий установленным требованиям.

Профессиональный участник должен обеспечить осуществление процессов и мероприятий в отношении его рисков, в том числе рисков профессионального участника, признаваемых им значимыми, реализация которых может привести к одному из следующих последствий:

- снижение собственных средств ниже размера собственных средств, установленного для форекс-дилера или рассчитанного для иных профессиональных участников в соответствии с Указанием Банка России от 11.05.2017 N 4373-У;

- наступление оснований для применения мер по предупреждению банкротства профессионального участника;

- наступление оснований для аннулирования лицензии, за исключением аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме;

- невозможность непрерывного осуществления дальнейшей деятельности профессионального участника.

Также определяются требования к процессам и мероприятиям, осуществляемым профессиональным участником в рамках организации системы управления рисками.

(Указание Банка России от 21.08.2017 N 4501-У)