Информационное письмо Банка России от 27.12.2017 N ИН-014-12/64 "О вопросах применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ" (вместе с "Руководством по программе обеспечения соответствия требованиям законодательства по противодействию...

Стандартная оценка присущего риска

Вид финансовой организации/подразделения/направления деятельности

Оценка присущего риска ОД (трехступенчатая)

Управление активами

От низкого до умеренного

Брокерские услуги

От умеренного до высокого

Банковское обслуживание коммерческих организаций

От умеренного до высокого

Международные банковские корреспондентские отношения

Высокий

Выпуск и обслуживание кредитных и иных банковских карт

От низкого до умеренного

Инвестиционная банковская деятельность

От низкого до умеренного

Банковское обслуживание физических лиц

От умеренного до высокого

Управление активами состоятельных клиентов/индивидуальное банковское обслуживание состоятельных клиентов

От умеренного до высокого

Приложение H. Пример стандартной оценки присущего риска (для ключевых направлений деятельности банка/финансовой организации) Приложение I. Примеры присвоения факторам весовых коэффициентов