Информационное письмо Банка России от 27.12.2017 N ИН-014-12/64 "О вопросах применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ" (вместе с "Руководством по программе обеспечения соответствия требованиям законодательства по противодействию...

Трехступенчатый подход к оценке остаточного риска

Пример расчета остаточного риска

Присущий риск

Эффективность инструмента контроля

Остаточный риск

Низкий

90 - 100%

Низкий

89 - 80%

Умеренный

< 80%

Высокий

Умеренный

90 - 100%

Низкий

89 - 80%

Умеренный

< 80%

Высокий

Высокий

90 - 100%

Низкий

89 - 80%

Умеренный

< 80%

Высокий

Приложение J. Пример расчета остаточного риска Пятиступенчатый подход к оценке остаточного риска