Примеры присвоения весовых коэффициентов факторам эффективности инструментов контроля
|
Примеры присвоения весовых коэффициентов факторам эффективности инструментов контроля
|
|
Инструмент контроля
|
Весовой коэффициент
|
|
"Знай своего клиента" (включая все требования)
|
20 - 30%
|
|
Мониторинг и контроль
|
20 - 30%
|
|
Принципы и процедуры
|
10 - 15%
|
|
Иные оценки рисков
|
10 - 15%
|
|
Корпоративное управление в сфере ПОД, управленческий надзор и подотчетность
|
5 - 10%
|
|
Управленческая информация и отчетность
|
5 - 10%
|
|
Хранение данных и соблюдение сроков хранения
|
5 - 10%
|
|
Уполномоченный сотрудник/подразделение, ответственное за соблюдение законодательства о ПОД
|
5 - 10%
|
|
Выявление подозрительных операций и направление сообщений о подозрительных операциях
|
5 - 10%
|
|
Обучение
|
5 - 10%
|
|
Независимое тестирование и надзор
|
5 - 10%
|
|
Иные инструменты контроля
|
5 - 10%
|