1. Регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

1. Регулирование деятельности по организации

торговли на рынке ценных бумаг

1.1. Порядок осуществления деятельности

по организации торговли

Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - законодательство).

Документы организатора торговли, подлежащие обязательной регистрации в ФКЦБ России. Порядок регистрации документов в ФКЦБ России. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.

Понятия торговой системы, торгового дня, торговой сессии. Определения участника торгов, маркет - мейкера, специалиста, уполномоченного трейдера. Понятие котировки, цены спроса и предложения. Определения заявки, стандартного лота и средневзвешенной цены. Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли.

Требования к правилам торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (правила торговли) в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Состав обязательной информации, которую должны содержать правила торговли. Понятие манипулирования ценами. Ответственность организатора торговли за несоблюдение мер предотвращения манипулирования ценами и ответственность участников торгов, осуществляющих манипулирование ценами.

Обязанности организатора торговли по ведению реестров организаций - членов (акционеров) организатора торговли, сведения, которые должны содержаться в них. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных трейдеров. Реестры объявленных участниками торгов заявок и сделок, совершенных через организатора торговли.

Требования к правилам допуска к обращению и прекращения обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального листа и внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов. Условия признания ценных бумаг прошедшими процедуру листинга. Состав требований к ценным бумагам и эмитентам, которые должны в обязательном порядке содержаться в правилах листинга и делистинга организатора торговли. Обязанность эмитента, представившего заявление организатору торговли о включении ценных бумаг в котировальный лист, по раскрытию информации. Требования к размеру и порядок расчета стоимости чистых активов эмитента в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к сроку деятельности и количеству акционеров эмитента, среднемесячному объему сделок с ценными бумагами эмитента, установленные для включения ценных бумаг в котировальные листы первого и второго уровней. Основания для прекращения обращения ценных бумаг через организатора торговли. Основания для исключения ценных бумаг из котировального листа организатора торговли.

Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли информации по ценным бумагам и финансовым инструментам. Минимальный срок хранения информации по сделкам с ценными бумагами. Состав обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и защиты информации.

Требования к порядку раскрытия информации организатором торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Сведения об информационных агентствах, через которые осуществляется раскрытие информации, а также о порядке доступа заинтересованных лиц к текущей и итоговой информации о торговой сессии, которые должен содержать порядок раскрытия информации организатором торговли. Состав текущей информации, которую обязан раскрывать организатор торговли в течение торговой сессии. Сроки раскрытия и состав итоговой информации, которую обязан раскрывать организатор торговли по завершении каждого торгового дня. Периодичность, с которой организатор торговли обязан раскрывать информацию о рыночных ценах ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, в печатных изданиях. Состав информации о перечне ценных бумаг и финансовых инструментах, допущенных к обращению через организатора торговли, обязательной к раскрытию организатором торговли, и периодичность ее раскрытия.

Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к содержанию кодекса мер дисциплинарного воздействия, виды санкций и мер дисциплинарного воздействия, применяемых к участникам торгов при нарушении ими правил и требований организатора торговли.

Основные цели и требования к организации внутреннего контроля в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.

1.2. Требования к предоставлению отчетности

организаторами торговли на рынке ценных бумаг

Состав, порядок и сроки предоставления организаторами торговли в ФКЦБ России ежеквартальной отчетности. Требования к предоставлению организаторами торговли ежемесячной отчетности. Состав ежедневной отчетности, предоставляемой организаторами торговли в ФКЦБ России. Обязанность организатора торговли по уведомлению ФКЦБ России, в случае совершения участником торговли нарушений законодательства о ценных бумагах и правил организатора торговли.

1.3. Условия совершения срочных сделок,

базовым активом которых являются эмиссионные

ценные бумаги и фондовые индексы

Определения опционов и фьючерсов как видов срочных сделок. Требования к базовому активу срочных сделок. Условия совершения организациями, имеющими лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, и организациями, не имеющими указанную лицензию, срочных сделок, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и фондовые индексы.

Требования к организаторам торговли, оказывающим услуги по совершению срочных сделок на рынке ценных бумаг. Состав документов, подлежащих регистрации в ФКЦБ России в случае оказания организатором торговли услуг, способствующих заключению сделок. Сведения, которые должны содержать Положение о секции срочных сделок и Правила торговли в секции срочных сделок. Требования к Спецификации фьючерсов и опционов. Уведомление клиента о рисках как обязательное условие заключения членами организатора торговли срочных сделок за счет клиентов.

Требования к системе клиринга и расчетов и требования к участникам, составляющим систему клиринга и расчетов по обязательствам, вытекающим из срочных сделок. Требования к клиринговому центру и к его деятельности по определению и исполнению обязательств по срочным сделкам. Требования к системе управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам клиринга.

1.4. Лицензирование деятельности

по организации торговли

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Возможность совмещения деятельности по организации торговли с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственного капитала профессиональных участников, осуществляющих деятельность по организации торговли, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Требования к организационно - правовой форме организации для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли и лицензии фондовой биржи. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций - профессиональных участников.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Особенности процедуры лицензирования деятельности по организации торговли. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 121-р)