7. Порядок завершения ликвидационных процедур депозитария

7. Порядок завершения ликвидационных процедур

депозитария

7.1. Завершение ликвидации депозитария осуществляется ликвидационной комиссией депозитария.

В случае, если ликвидация депозитария происходит в процессе ликвидации кредитной организации, функции ликвидационной комиссии депозитария выполняет ликвидационная комиссия (конкурсный управляющий, ликвидатор) кредитной организации, создаваемая в соответствии с нормативными актами Банка России.

В случае, если ликвидация депозитария не сопровождается ликвидацией кредитной организации, руководство кредитной организации назначает ликвидационную комиссию депозитария и согласует ее состав с территориальным учреждением Банка России.

7.2. Завершение ликвидационных процедур депозитария в процессе ликвидации кредитной организации осуществляется в соответствии с требованиями настоящего Указания, если иной порядок не установлен действующим законодательством.

7.3. Ликвидационная комиссия депозитария при наличии разрешения территориального учреждения Банка России вправе продлить, а также сократить ранее установленный кредитной организацией период возврата ценных бумаг с обязательным уведомлением депонентов. Сокращенный период возврата не может быть меньше минимального периода, определенного настоящим Указанием.

7.4. После окончания периода возврата ценных бумаг ликвидационная комиссия депозитария подготавливает следующие документы, составленные на дату окончания периода возврата:

- список депонентов, не востребовавших ценные бумаги на дату окончания периода возврата, с указанием количества ценных бумаг каждого выпуска, не востребованных депонентом (далее - список на возврат). Список на возврат содержит ценные бумаги, отражающиеся по активным счетам депо N 98000, 98010, 98015, 98020, 98035;

- список депонентов, перед которыми у кредитной организации не исполнены обязательства по возврату ценных бумаг в результате выявленной недостачи, с указанием количества ценных бумаг каждого выпуска, по которым есть задолженность (далее - список по задолженности). Список по задолженности является расшифровкой счета депо N 98030;

- проверочные ведомости остатков лицевых счетов и сводные карточки по каждому выпуску ценных бумаг.

7.5. Ценные бумаги депонентов, не востребовавших ценные бумаги на дату окончания периода возврата, по решению кредитной организации могут включаться в список на возврат или в список по задолженности в следующем порядке:

- если ввиду недостачи невозможно полностью произвести возврат ценных бумаг депонентам, то количество ценных бумаг, указанное в списке на возврат по данному выпуску ценных бумаг, определяется пропорционально обязательствам депозитария перед депонентами по этому выпуску с учетом вида хранения (открытое, закрытое, маркированное);

- не включенные в список на возврат ввиду обнаруженной недостачи ценные бумаги депонентов оформляются в задолженность кредитной организации перед депонентами и включаются в список по задолженности.

Кредитная организация вправе принять решение о применении иного порядка формирования списка на возврат и списка по задолженности в соответствии с депозитарными договорами и / или Регламентом депозитария.

7.6. Ликвидационная комиссия депозитария на основании полученных материалов утверждает по согласованию с уполномоченным представителем по каждому выпуску ценных бумаг список на возврат, список по задолженности, проверочные ведомости остатков лицевых счетов и сводные карточки по каждому выпуску ценных бумаг.

После утверждения списка на возврат и списка по задолженности кредитная организация обязана направить уведомление депонентам, включенным в эти списки. Уведомление, направляемое депоненту, должно содержать количество ценных бумаг каждого выпуска, включенных в указанные списки.

7.7. После передачи списка на возврат и списка по задолженности ликвидационной комиссии депозитария ликвидируемый депозитарий прекращает осуществление депозитарных операций, предусмотренных настоящим Указанием.

По факту прекращения деятельности депозитария ликвидационная комиссия депозитария составляет акт о ликвидации депозитария и согласовывает его с территориальным учреждением Банка России.

7.8. Возврат ценных бумаг, включенных в список по задолженности, производится ликвидационной комиссией депозитария и осуществляется в следующем порядке:

- при ликвидации депозитария, не сопровождающейся ликвидацией кредитной организации, обязательства кредитной организации по возврату депоненту ценных бумаг, включенных в список по задолженности, подлежат исполнению в соответствии с депозитарными договорами, а также действующим законодательством:

- при ликвидации депозитария в процессе ликвидации кредитной организации ее обязательства перед депонентами по депозитарным договорам переоформляются в кредиторскую задолженность кредитной организации путем оценки ликвидационной комиссией сумм возмещения убытков, которые могут быть выплачены депонентам, в связи с утратой ценных бумаг. Переоформленная кредиторская задолженность включается в промежуточный ликвидационный баланс в порядке, установленном Банком России.

7.9. По каждому выпуску ценных бумаг ликвидационная комиссия депозитария в течение 30 дней с даты окончания периода возврата обязана обеспечить передачу списка на возврат реестродержателю или в другой депозитарий с целью открытия указанным депонентам лицевых счетов или счетов депо и зачисления на них ценных бумаг депонентов. Ликвидационная комиссия депозитария также обязана обеспечить перевод реестродержателю или в депозитарий необходимого количества ценных бумаг, а если сертификаты соответствующих ценных бумаг хранились в ликвидируемом депозитарии, то передачу этих сертификатов.

7.10. Список на возврат должен содержать имя (наименование) депонента, количество ценных бумаг депонента, а также иные реквизиты в соответствии с требованиями нормативных правовых документов, а при наличии соглашения о передаче списка также в соответствии с требованиями этого соглашения.

7.11. Выбор реестродержателя или депозитария, которому передаются списки депонентов, не востребовавших ценные бумаги, осуществляется ликвидационной комиссией депозитария отдельно по каждому выпуску ценных бумаг исходя из следующих правил:

- если ведение реестра предусмотрено правилами обращения именных ценных бумаг данного выпуска, список на возврат передается реестродержателю;

- если реестр ценных бумаг данного выпуска не ведется, то список на возврат передается в депозитарий в случае заключения между этим депозитарием и кредитной организацией соответствующего соглашения. При этом кредитная организация обязана предпринимать все необходимые усилия по заключению такого соглашения.

7.12. При отсутствии признанных ликвидационной комиссией депозитария претензий депонентов ценные бумаги, учитываемые на счетах депо "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены", могут быть включены в состав имущества кредитной организации в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

7.13. Все материалы депозитарного учета, а также другие документы и материалы, связанные с осуществлением депозитарной деятельности, хранятся кредитной организацией в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

7.14. После завершения ликвидации депозитария в процессе ликвидации кредитной организации претензии депонентов принимаются ликвидационной комиссией кредитной организации в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами для ее кредиторов.