3. Порядок формирования территориальными учреждениями Банка России файлов-заявок для новации

3. Порядок формирования территориальными учреждениями

Банка России файлов - заявок для новации

3.1. К завершению рабочего дня территориальное учреждение Банка России формирует текстовый сопроводительный файл с расширением txt, состоящий из 3-х строк.

3.2. В первой строке этого файла указывается количество файлов формата CSV, передаваемых территориальными учреждениями Банка России в Департамент операций на открытом рынке.

3.3. Во второй строке этого файла указывается код Главного управления (Национального банка) Банка России, присваиваемый в соответствии с Положением "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года, а также его наименование.

3.4. В третьей строке этого файла указывается следующий текст: "Заявки, представленные в электронном виде, проверены и соответствуют требованиям, предъявляемым к выбранным в заявках схемам обмена".

3.5. Наименование сопроводительного файла состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинская буква "b",

- 2 - 3 символы - месяц формирования файла,

- 4 - 5 символы - день формирования файла,

- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России.

3.6. Например: b1226138.txt (файл сформирован 26 декабря Главным управлением по г. Москве).

3.7. Указанный файл сохраняют в том же каталоге, где находятся проверенные правильные файлы - заявки Инвесторов и Дилеров.

3.8. Все файлы, находящиеся в вышеуказанном каталоге (включая сопроводительный файл), архивируются с помощью архиватора ARJ в файл с именем, состоящим из 8 символов:

- 1 символ - латинская буква "c",

- 2 - 3 символы - месяц формирования файла,

- 4 - 5 символы - день формирования файла,

- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России, присваиваемый в соответствии с Положением "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года.

3.9. Сформированный файл шифруется Специальным Архиватором Электронных Документов (САЭД). Сетевой идентификатор абонента (СИА), которому предназначен документ, - 00OORANG (Астанина Наталья Геннадиевна). Расширение зашифрованного файла - lck.

3.10. Зашифрованный файл посылается по электронной системе связи "REMART" в Департамент операций на открытом рынке по адресу depoper.

3.11. Перед началом рабочего дня проверенные файлы, находящиеся в каталоге, должны быть сохранены в новом каталоге.

3.12. Департамент операций на открытом рынке, получив зашифрованный файл заявок на новацию, формирует файл - подтверждение о получении заявок по электронной почте. Указанный файл формируется без проверки содержания этих заявок. Имя файла - подтверждения о получении заявок Департаментом операций на открытом рынке состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинская буква "p";

- 2 - 3 символы - месяц формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;

- 4 - 5 символы - день формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;

- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России. Расширение указанного файла - lck.

3.13. Указанный файл передается в территориальные учреждения Банка России по электронной системе связи "REMART".

3.14. Если в течение двух рабочих дней после передачи в ДООР зашифрованного файла - заявок территориальное учреждение Банка России не получило подтверждения, необходимо срочно связаться с Департаментом операций на открытом рынке и при необходимости повторить пересылку файла.

3.15. По результатам новации Департамент операций на открытом рынке направляет по электронной системе связи "REMART" в территориальные учреждения Банка России файл - итоги новации (с расширением lck).

3.16. Имя файла состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинская буква d,

- 2 - 3 символы - месяц формирования файла,

- 4 - 5 символы - день формирования файла,

- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России.

3.17. Файл - итоги новации может включать в себя файлы отказов на новацию и файлы отчетов по результатам новации.

3.18. Файлы отказов формируются Департаментом операций на открытом рынке в случае отказа в исполнении заявки Инвестора или Дилера на новацию.

3.19. Имя файла - отказа состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинская буква "g",

- 2 - 4 символы - регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),

- 5 - 8 символы - уникальный порядковый номер неисполненной заявки на новацию, присваиваемый Дилером.

3.20. Указанный файл формируется с расширением - cvs.

3.21. Файл содержит следующие данные:

- причину отказа в исполнении заявки на замену;

- имя архивного файла территориального учреждения Банка России, в котором прислана данная заявка;

- имя файла - заявки Инвестора или Дилера, предоставленного в территориальное учреждение Банка России Дилером.

3.22. Имя файла - отчетов по результатам новации состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинская буква f,

- 2 - 4 символы - код дилера регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),

- 5 - 8 символы - уникальный порядковый номер исполненной заявки, по которой формируется отчет.

3.23. Формат файла отчета - Rich Text Format (rtf). Файлы формата rtf воспринимаются текстовыми редакторами Microsoft Word 6.0 (95, 97). Расширение файла - rtf.