2. Источники выявления фактов нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг

2. Источники выявления фактов нарушения

кредитными организациями законодательства

о рынке ценных бумаг

2.1. Контролирующее подразделение обязано осуществлять сбор, фиксацию, обработку и хранение информации о профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг.

2.2. Сбор информации о фактах нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг осуществляется контролирующим подразделением из установленных в настоящем Указании источников информации о допущенных кредитной организацией нарушениях.

2.3. Источниками информации в соответствии с настоящим Указанием признаются:

2.3.1. письма, запросы, акты органов государственной власти и управления, правоохранительных органов по вопросам деятельности кредитной организации;

2.3.2. жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц, касающиеся деятельности кредитной организации;

2.3.3. результаты осуществляемых Банком России проверок профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг, а также проверок деятельности кредитных организаций, осуществляемых в рамках банковского надзора, в том числе материалы инспекционных проверок в части, касающейся деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;

2.3.4. информации от саморегулируемых организаций, членами которых являются кредитные организации, о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и отчетов о результатах проведенных проверок, направляемых в Банк России в соответствии с Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 01.07.97 N 24;

2.3.5. документированная информация, полученная контрольным подразделением Банка России от кредитной организации в качестве ответа на запросы, направленные в кредитную организацию, в том числе касающиеся:

- вопросов компетенции внутреннего контроля кредитной организации;

- получения дополнительной информации по факту нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг;

2.3.6. документированная информация, полученная контрольным подразделением Банка России от саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов, иных организаций;

2.3.7. результаты анализа информации, в том числе общедоступной, полученной из отчетов кредитных организаций;

2.3.8. результаты анализа общедоступной, в том числе раскрытой информации, полученной из публикаций в прессе и иных средствах массовой информации, сообщения, распространяемые в телекоммуникационных сетях (Интернет и т.п. и др.) (далее СМИ), информационных системах;

2.3.9. телефонограммы;

2.3.10. результаты анализа информации ограниченного доступа, полученной Банком России в соответствии с полномочиями, установленными банковским законодательством и законодательством о рынке ценных бумаг, в том числе из автоматизированных систем исследования и надзора за рынком ценных бумаг.