Глава 1. Общие положения

1.1. Организация и проведение проверок деятельности поднадзорных лиц, а также применение по их результатам мер в отношении поднадзорных лиц в случае выявления нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах осуществляется Банком России в рамках рассмотрения поступающих обращений в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

1.2. Банк России проводит в отношении поднадзорных лиц дистанционные проверки, к которым относятся дистанционные проверки отдельных сведений и комплексные дистанционные проверки.

Банк России в отношении эмитентов проводит выездные проверки, к которым относятся выездные проверки деятельности эмитентов и выездные проверки на общем собрании акционеров (далее при совместном упоминании выездные проверки).

1.3. К должностным лицам Банка России, обладающим правом поручать проведение комплексных дистанционных проверок и выездных проверок, относятся следующие лица.

1.3.1. Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий структурные подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющие функции контроля и надзора в сфере финансовых рынков за эмитентами и (или) сфере их деятельности, руководитель Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров (далее - Служба), его заместители, в том числе заместитель руководителя - начальник управления Службы, имеющие право подписи поручений на проведение выездных проверок, предусмотренных настоящим Указанием и составляемых в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию (далее - поручение на проведение выездной проверки).

1.3.2. Руководитель Службы, его заместители, в том числе заместитель руководителя - начальник управления Службы, имеющие право подписи распоряжений на проведение комплексных дистанционных проверок (далее - распоряжение Службы).

1.3.3. Руководитель территориального учреждения Банка России, в котором создано подразделение по защите прав потребителей финансовых услуг и инвесторов, заместитель руководителя территориального учреждения Банка России, начальник территориального подразделения Службы, лицо, его замещающее, по месту проведения общего собрания акционеров, имеющие право подписи поручений на проведение выездных проверок на общем собрании акционеров.

1.4. Решение о проведении дистанционной проверки отдельных сведений принимается должностным лицом Банка России, указанным в пункте 1.3 настоящего Указания, путем подписания предписания Банка России о представлении документов, без оформления отдельного распорядительного документа.

1.5. Документы и информация, полученные Банком России от поднадзорных лиц и поднадзорными лицами от Банка России в ходе осуществления проверок деятельности поднадзорных лиц и применения мер, указанных в главе 4 настоящего Указания, не подлежат разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.