Приложение 3. Регламент обмена ЭД между банком и клиентом

Приложение 3

к Договору N ___

от "__" _________ ____ г.

РЕГЛАМЕНТ

ОБМЕНА ЭД МЕЖДУ БАНКОМ И КЛИЕНТОМ

(составляется территориальным учреждением Банка России

на основании приведенных ниже требований)

Сторонами устанавливается следующий регламент обмена ЭД при осуществлении расчетов (ниже приведен примерный перечень вопросов, ответы на которые должны составить требуемый регламент):

1. Режим исполнения документов: непрерывный или дискретный (по сеансам).

2. Время начала и окончания обмена ЭД.

3. Регламент сеансов приема и исполнения документов (при дискретном режиме).

4. Информация об использовании каждого ЭД (ЭПД и ЭСИД) при обмене между Банком и Клиентом, в том числе:

- все возможные схемы документооборота между Клиентом и Банком, в которых используется данный ЭД (схематически изобразить или описать);

- периоды времени (сеансы), когда может направляться данный ЭД.

5. Режим проведения Банком всех видов контроля ЭД (пакетов ЭД), полученных от Клиента (немедленно после поступления документа, во время сеанса исполнения документов, иным образом) с указанием времени и способа передачи Клиенту сообщения о результатах контроля.

6. Сроки проведения Клиентом контроля ЭД (пакетов ЭД), полученных от Банка, и действия Сторон при отрицательных результатах контроля.

7. Порядок и условия откладывания ЭПД Банком и процедуры отзыва отложенных ЭПД Клиентом.

8. Процедуры помещения отложенных ЭПД в картотеку неоплаченных документов.

9. Процедуры внутреннего аудита - действия, производимые Сторонами в случае отрицательных результатов выверки ЭПД Клиентом (с указанием сроков и последовательности).

10. Время направления запросов на уточнение неправильных реквизитов (в этот же операционный день, иной срок) и ответов на запросы (не позднее следующего операционного дня, иной срок).

11. Время и способ выдачи Банком Клиенту бумажных копий ЭПД при невозможности обмена ЭД (в этот же операционный день или на следующий, лично в руки представителю Клиента, почтой и т.д.).

12. Порядок перехода с передачи ЭД по каналу на передачу ЭД на магнитных носителях и обратно и документооборот при использовании магнитных носителей (куда Клиент приносит магнитные носители, откуда и в какой момент получает результаты исполнения и т.д.).