Раздел 3. Сведения о ценных бумагах

1

Код состояния ценных бумаг

Показатель принимает значение:

<1> - в случае приобретения ценных бумаг;

<2> - в случае отчуждения ценных бумаг.

2

Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг

Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <1>, то указывается дата приобретения ценных бумаг.

Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <2>, то указывается дата отчуждения ценных бумаг. Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации <1> и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <2>.

3

Наименование эмитента

Указывается полное наименование эмитента для:

кредитной организации - резидента - в соответствии с КГРКО;

кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - в соответствии со справочником SWIFT;

юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах.

Для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

4

Номер (код) эмитента

По каждому эмитенту указывается для:

кредитной организации - резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО; кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT; юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН;

юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации - нерезиденты, не являющиеся участниками системы SWIFT, - условное обозначение <НР>;

Для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется.

5

Код типа ценных бумаг

В разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной (отчужденной) обществом, в соответствии с форматами электронных документов, размещенных в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

6

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг

По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией.

При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится в столбец по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду).

По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.

7

Код валюты ценной бумаги

Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.

Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.

При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.

8

Количество ценных бумаг, штук

Указывается количество ценных бумаг.

9

Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги

Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта.

При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.