Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Банка России от 23.10.1997 N 02-462 (ред. от 07.04.2000) "Об утверждении Положения "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указаний "О Порядке...

Приложение 7. Отчет о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Приложение 7

(введено Указанием ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409042

┌─────────────────┬─────────────────┐

│Код территории по│Код учреждения по│

│ СОАТО │ справочнику КП │

├─────────────────┼─────────────────┤

│ │ │

└─────────────────┴─────────────────┘

Форма N 042

Ежемесячная

ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.

О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

┌───┬─────────────┬───────┬──────────────┬──────┬──────┬───────┬────┐

│ N │Наименование │Дата │Регистрацион- │Факти-│Крат- │Резуль-│При-│

│п/п│организации -│поступ-│ный номер кре-│ческий│кое │тат │ме- │

│ │заявителя │ления │дитной органи-│адрес,│со- │рас- │ча- │

│ │(ФИО зая- │жалобы │зации - про- │поч- │дер- │смот- │ния │

│ │вителя), │(заяв- │фессионального│товый │жание │рения │ │

│ │почтовый │ления) │участника рын-│адрес │жалобы│жало- │ │

│ │адрес │ │ка ценных бу- │кре- │(заяв-│бы │ │

│ │заявителя │ │маг, относи- │дитной│ле- │(заяв- │ │

│ │ │ │тельно дея- │орга- │ния) │ления) │ │

│ │ │ │тельности ко- │низа- │ │ │ │

│ │ │ │торого посту- │ции │ │ │ │

│ │ │ │пила жалоба │ │ │ │ │

│ │ │ │(заявление) │ │ │ │ │

├───┼─────────────┼───────┼──────────────┼──────┼──────┼───────┼────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │

├───┼─────────────┼───────┼──────────────┼──────┼──────┼───────┼────┤

└───┴─────────────┴───────┴──────────────┴──────┴──────┴───────┴────┘

ПОРЯДОК

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ

С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):

код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем

мер, определенным п. 3 Указания Банка России от

19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев

нарушения кредитными организациями законодательства

о рынке ценных бумаг и применения к ним мер

ответственности и иных мер воздействия за нарушения

законодательства о рынке ценных бумаг";

код П - принято решение о проверке профессиональной

деятельности кредитной организации на рынке ценных

бумаг;

код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной

деятельности кредитной организации на рынке ценных

бумаг;

код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 6.

Приложение 6. Отчет о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг УКАЗАНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ