Глава 6. Особенности получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России при установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации

6.1. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России должно быть получено лицом, намеревающимся установить (установившим) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, с учетом особенностей, определенных настоящей главой.

6.2. Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России представляется лицом, которое намеревается установить (установило) контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, либо уполномоченным им лицом.

В случае если контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации намеревается установить (установила) группа лиц, то ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России представляется одним из участников этой группы лиц либо лицом, уполномоченным этой группой.

6.3. Если лицом, намеревающимся установить (установившим) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, и (или) лицом (лицами), посредством которого (которых) осуществляется контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, является нерезидент, имеющий право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, либо данный нерезидент входит в состав группы лиц, намеревающейся установить (установившей) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России документы представляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций. В иных случаях ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России представляются в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в отношении акционеров (участников) которой устанавливается контроль.

В случае если лицо (резидент или нерезидент) намеревается установить (установило) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, надзор за которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение Банка России, ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия направляются в данное уполномоченное структурное подразделение Банка России.

Юридическое лицо - нерезидент в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, действующей на территории Российской Федерации, либо заключение об отсутствии необходимости получения такого согласия.

6.4. В ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации указывается следующая информация.

6.4.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих акционерам (участникам) кредитной организации, в отношении которых установлен контроль, процентное отношение к указанной в уставе кредитной организации величине уставного капитала в целом на дату направления ходатайства о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России, в том числе по каждому акционеру (участнику) кредитной организации, в отношении которого установлен контроль.

6.4.2. Если лицо, намеревающееся установить (установившее) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, является юридическим лицом, в том числе нерезидентом, - его полное фирменное и сокращенное фирменное наименование (последнее - если имеется) на русском языке, а также сведения, предусмотренные для юридических лиц - резидентов подпунктом "в" пункта 1 статьи 5, а для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - подпунктами "г" и "д" пункта 2 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии), гражданство, сведения о месте регистрации (месте жительства).

6.4.3. Основания для отнесения лиц (группы лиц) к лицам, намеревающимся установить (установившим) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, с приложением подтверждающих документов.

6.5. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России, выдаваемое лицу (группе лиц), намеревающемуся установить (установившему) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, оформляется решением (приложение 3 к настоящей Инструкции).

6.6. Оценка финансового положения юридического лица, намеревающегося установить (установившего) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, осуществляется в порядке, предусмотренном нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц, оценка финансового положения физического лица, намеревающегося установить (установившего) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, - в порядке, предусмотренном нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц.

6.7. Оценка деловой репутации лица, намеревающегося установить (установившего) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, намеревающегося установить (установившего) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия требованиям к деловой репутации.