Глава 2. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестра
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, не предусмотренные нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг совместима деятельность по ведению реестра?
A. С клиринговой деятельностью
B. С депозитарной деятельностью
C. С депозитарной деятельностью в отношении тех же ценных бумаг
D. Несовместима с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра?
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Деятельность по организации торговли;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
В соответствии с федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
В состав обязательных лицензионных требований для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются:
I. Соблюдение соискателем законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;
II. Соответствие собственных средств соискателя нормативам достаточности собственных средств, установленным Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;
III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг.
Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?
К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг относятся:
I. Соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
III. Наличие у лицензиата структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление лицензируемой деятельности.
Организация, намеревающаяся осуществлять деятельность по ведению реестра, подает документы на лицензирование. Каким из нижеперечисленных требований должна удовлетворять организация?
I. Должна иметь собственные средства не менее 60000 тыс. рублей;
II. Должна иметь собственные средства не менее 100000 тыс. рублей;
III. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;
IV. Должна иметь в своем штате работников, удовлетворяющих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Должна иметь в своем штате не менее половины специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В состав документов, представляемых соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в лицензирующий орган, включается копия документа:
A. Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии
B. Перечня мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг и утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии
C. Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке (в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности)
D. Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии
В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включаются:
I. Порядок хранения и защиты информации;
II. Копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Копия перечня мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии (при наличии):
A. Договора (договоров) страхования имущества соискателя
B. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лицам
C. Договора (договоров) страхования соискателя от криминальных действий третьих лиц и мошеннических действий персонала
D. Договора (договоров) страхования соискателя от электронных и компьютерных преступлений
В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включаются:
I. Порядок хранения и защиты информации;
II. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в точном соответствии с Уставом соискателем лицензии.
Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии документов:
I. Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление лицензируемой деятельности;
II. Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
III. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя (при наличии) по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель при наличии должен предоставить в лицензирующий орган копии:
I. Договора (договоров) страхования имущества соискателя;
II. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лицам;
III. Договора (договоров) страхования соискателя от криминальных действий третьих лиц и мошеннических действий персонала;
IV. Договора (договоров) страхования соискателя от электронных и компьютерных преступлений.
Что должны включать правила ведения реестра владельцев ценных бумаг?
I. Перечень и сроки совершения операций регистратором;
II. Перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре;
III. Формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;
IV. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
V. Размер оплаты услуг регистратора;
VI. Требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);
VII. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
VIII. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.
В случае внесения в учредительные документы регистратора изменений и дополнений, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть представлены в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
A. Не позднее 10 рабочих дней с момента их регистрации
B. Не позднее 20 дней с момента их регистрации
C. Не позднее 15 рабочих дней с момента их регистрации
D. Не позднее 30 дней с момента их регистрации
В случае внесения изменений и дополнений в правила ведения реестра, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть направлены в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
A. В течение 10 дней после их утверждения
B. Не позднее чем за 15 дней до введения их в действие
C. В течение 20 дней после их утверждения
D. Не позднее чем за 30 рабочих дней до введения их в действие
На какой срок выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при первичном обращении?
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
A. 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России
B. 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России
C. 60 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России
D. 30 рабочих дней в общем случае и 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО
(вопрос 2.1.20 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
В каком размере установлена государственная пошлина за предоставление лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?
Датой выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
A. Дата получения лицензии лицензиатом
B. Дата принятия решения лицензирующим органом
C. Дата регистрации лицензии лицензирующим органом
D. Дата раскрытия лицензирующим органом информации о выдаче лицензии на официальном сайте в сети Интернет
В течение какого срока лицензирующий орган раскрывает информацию о выдаче лицензии на сайте лицензирующего органа в сети Интернет?
A. Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии
B. В день принятия решения о выдаче лицензии
C. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии
D. В течение 1 месяца со дня выдачи лицензии
В каких случаях лицензирующий орган раскрывает информацию на своем официальном сайте в сети Интернет?
I. В случае принятия решения о выдаче лицензии;
II. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии;
III. В случае аннулирования лицензии;
IV. В случае приостановления действия лицензии;
V. В случае переоформления бланка лицензии.
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;
III. Несоответствие размера собственных средств установленным нормативам.
(вопрос 2.2.25 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;
III. Несоответствие собственных средств лицензиата нормативу достаточности собственных средств.
В каких случаях производится переоформление бланка лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
I. В случае окончания срока действия лицензии;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
В какие сроки принимается решение лицензирующим органом о выдаче дубликата бланка лицензии?
A. В течение 3 рабочих дней с даты получения заявления о выдаче дубликата
B. В течение 3 дней с даты получения заявления о выдаче дубликата
C. В течение 10 рабочих дней с даты получения заявления о выдаче дубликата
D. В течение 10 дней с даты получения заявления о выдаче дубликата
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?
I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления профессиональной деятельности;
III. По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
В каких случаях возобновляется действие ранее приостановленной лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?
I. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета об устранении нарушений;
II. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, подтвержденного результатами контрольной проверки лицензирующим органом;
III. В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.
C. Во всех перечисленных случаях
В течение какого срока принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра по установленным основаниям?
В каких случаях лицензия теряет юридическую силу?
I. В случае приостановления лицензии;
II. В случае аннулирования лицензии;
III. В случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.
D. Во всех перечисленных случаях
(вопрос 2.1.32 в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
I. Непредставление в ФСФР России в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем;
II. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?
I. Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 рабочих дней с даты прекращения осуществления профессиональной деятельности;
III. По требованию клиентов и в соответствии с их указаниями немедленно осуществить возврат денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.
Входят ли в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, основные средства в оценке согласно заключению независимого оценщика на дату не ранее 6 месяцев до даты, по состоянию на которую производится расчет собственных средств участника рынка ценных бумаг?
C. Только у специализированных депозитариев инвестиционных фондов
D. Кроме специализированных депозитариев инвестиционных фондов
В состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, не включаются:
A. Недвижимое имущество, программно-аппаратные средства и транспортные средства, принятые организацией по правилам бухгалтерского учета как основное средство, в оценке по данным бухгалтерского учета (за вычетом начисленной амортизации)
B. Доходные вложения в материальные ценности в оценке по данным бухгалтерского учета
C. Нематериальные активы по данным бухгалтерского учета (за вычетом начисленной амортизации), относящиеся к программам ЭВМ, базам данных, исключительными правами на которые обладает организация, при условии, что они используются (могут использоваться) организацией при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
D. Запасы и затраты в оценке по данным бухгалтерского учета
Из перечисленных ниже укажите квалификационные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. Работа у профессионального участника является основным местом работы;
II. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти;
III. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает контролер.
Какое из перечисленных требований не является обязательным для руководителя организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?
A. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке
B. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти
C. Наличие высшего юридического образования
D. Наличие у единоличного исполнительного органа опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет
Каким процентом акций каждой категории (типа) может владеть один акционер (участник) организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?
Должна ли организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, информировать лицензирующий орган о заключении договора на ведение реестра?
A. Должна, с приложением акта приема-передачи реестра
B. Должна, без приложения акта приема-передачи реестра
D. В зависимости от условий договора на ведение реестра
В течение какого срока организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, обязана информировать лицензирующий орган о прекращении (расторжении) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передаче реестра эмитенту?
A. Не позднее 7 дней после подписания акта приема-передачи реестра
B. Не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра
D. Не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра
Может ли быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено?
C. Только для организаций, осуществляющих депозитарную деятельность
D. Может, кроме организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра
Укажите условия, при выполнении которых может быть аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по инициативе лицензиата:
I. Расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
II. Подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;
III. Письменное уведомление эмитентов, ведение реестров которых осуществлялось лицензиатом;
IV. Уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.
Должен ли лицензиат, лицензия которого аннулирована, передавать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии?
B. В соответствии с решением лицензирующего органа
C. Должен в течение 5 рабочих дней
D. Должен в течение 30 рабочих дней
Сколько специалистов, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг к специалистам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должно быть в штате филиала регистратора?
D. Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не устанавливают таких требований
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;
III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.
Лицензирование каких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством?
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.
Что из нижеперечисленного не является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?
I. Неуплата организацией государственной пошлины за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия решения о выдаче лицензии;
II. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива и невыполнение лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении данного нарушения.
Имеет ли право соискатель лицензии подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации?
C. По согласованию с саморегулируемой организацией
D. По согласованию с лицензирующим органом
Подается ли для получения лицензии соискателем лицензии в лицензирующий орган копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа?
B. Подается только кредитными организациями
D. Подается в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты
Каким образом утверждается Инструкция о внутреннем контроле, представляемая для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
A. В порядке, установленном соискателем лицензии
C. Саморегулируемой организацией
D. Не подается для получения лицензии
Подается ли соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами?
C. Подается по требованию лицензирующего органа
D. Подается по требованию саморегулируемой организации
В какой срок лицензирующим органом принимается решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата?
A. В течение 3 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии
B. В течение 5 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии
C. В течение 10 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии
D. В течение 30 рабочих дней с даты получения лицензирующим органом заявления об аннулировании лицензии
Куда передаются первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра), в случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
B. Саморегулируемой организации
C. Другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Существует ли реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий?
B. Существует и ведется лицензирующим органом
C. Существует и ведется саморегулируемой организацией
D. Существует только для кредитных организаций
В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:
A. Не позднее 7 календарных дней после подписания акта приема-передачи реестра
B. Не позднее 5 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра
C. Не позднее 3 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра
D. Не позднее 5 календарных дней после подписания акта приема-передачи реестра
Лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:
I. В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра;
II. В случае заключения договора на трансфер-агентское обслуживание;
III. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту;
IV. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра новому регистратору.
C. Во всех вышеперечисленных случаях
Приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
A. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Нарушения в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Нарушения в течение 3-х лет профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Укажите срок рассмотрения федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
C. 15 рабочих дней при наличии ходатайства СРО
D. 10 рабочих дней при наличии ходатайства СРО
В каких случаях лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, предоставленные для выдачи лицензии:
I. Несоответствия оформления представленных соискателем лицензии документов установленным требованиям;
II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
III. Несоблюдение соискателем сроков предоставления документов;
IV. Представление недостоверных сведений.
D. Во всех вышеперечисленных случаях
Из перечисленных ниже укажите верное утверждение о действиях лицензирующего органа по возобновлению действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
A. Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии
B. Лицензирующий орган в течение 5 рабочих дней с даты получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии
C. Лицензирующий орган в течение 10 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии
D. Лицензирующий орган в течение 30 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии
Из нижеперечисленных укажите существенные условия, соблюдение которых необходимо в целях получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
I. Размер собственных средств, соответствующий требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Количество договоров на ведение реестра, соответствующее требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Количество аттестованных специалистов, соответствующее требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей