Глава 11. Организация системы управления рисками регистратора

Код вопроса: 11.1.1

Под рисками регистраторской деятельности понимается:

Ответы:

A. Возможность несения убытков вследствие наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

B. Фактическое наступление событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

C. Причины наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

D. События, приводящие к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

Код вопроса: 11.1.2

Под реализацией риска регистраторской деятельности понимается:

Ответы:

A. Вероятность наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

B. Наступление события (последовательности связанных событий), приводящих к убыткам вследствие неисполнения (ненадлежащего исполнения) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

C. Причины наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

D. Основания для наступления событий, приводящих к неисполнению (ненадлежащему исполнению) регистратором своих обязательств, связанных с осуществлением регистраторской деятельности

Код вопроса: 11.1.3

Наступление каких событий может привести к реализации риска регистраторской деятельности:

I. Утрата (необеспечение сохранности) данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

II. Неисполнение (ненадлежащее исполнение, исполнение ненадлежащих) поручений зарегистрированных лиц;

III. Необеспечение (ненадлежащее обеспечение) прав владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Неправомерное предоставление информации о зарегистрированных лицах и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.1.4

Наступление каких событий не может привести к реализации риска регистраторской деятельности:

I. Необеспечение (ненадлежащее обеспечение) прав владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

II. Утрата (необеспечение сохранности) данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

III. Неправомерное предоставление информации о зарегистрированных лицах и совершаемых ими операциях, иной конфиденциальной информации;

IV. Неисполнение (ненадлежащее исполнение, исполнение ненадлежащих) поручений зарегистрированных лиц.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 11.1.5

К внутренним источникам рисков регистраторской деятельности относятся:

I. Неэффективность сформированной регистратором системы организации и управления;

II. Неэффективность или неадекватность применяемых регистратором технологий;

III. Ненадлежащие действия сотрудников регистратора;

IV. Ненадлежащее функционирование используемого регистратором оборудования.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.2.6

К внутренним источникам рисков регистраторской деятельности не относятся:

I. Сформированная регистратором система организации и управления;

II. Внешние по отношению к регистратору лица (лица, зарегистрированные в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, эмитенты, реестры которых ведет регистратор, контрагенты, прочие внешние лица);

III. Коммуникационная среда, посредством которой осуществляется взаимодействие регистратора с внешними лицами;

IV. Используемое регистратором оборудование.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только III и IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 11.1.7

К внешним источникам рисков регистраторской деятельности относятся:

I. Ненадлежащие действия внешних по отношению к регистратору лиц (лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, эмитентов, реестры которых ведет регистратор, контрагентов, прочих внешних лиц);

II. Различного рода нарушения, возникающие при взаимодействии регистратора с внешними лицами;

III. Непредотвратимые (форс-мажорные) события природного, техногенного и социального характера.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.1.8

К внешним источникам рисков регистраторской деятельности не относятся:

I. Сформированная регистратором система организации и управления;

II. Коммуникационная среда, посредством которой осуществляется взаимодействие регистратора с внешними лицами;

III. Применяемые регистратором технологии;

IV. Непредотвратимые (форс-мажорные) явления природного, техногенного и социального характера.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только III и IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 11.1.9

Система мер снижения рисков регистраторской деятельности включает комплекс предпринимаемых регистратором мер, направленных в том числе на:

I. Снижение рисков, связанных с осуществлением регистраторской деятельности;

II. Покрытие убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

III. Оценку деятельности страховых организаций, привлекаемых для страхования регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 11.2.10

Создание системы мер снижения рисков регистратора включает в том числе следующие этапы:

I. Выявление рисков, связанных с деятельностью регистратора, установление источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности;

II. Оценка величины возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

III. Разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;

IV. Формирование финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.2.11

Какие из предпринимаемых регистратором мер не относятся к созданию системы мер снижения рисков регистраторской деятельности:

I. Формирование финансовых источников, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

II. Оценка величины возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

III. Разработка и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;

IV. Выявление рисков, связанных с деятельностью регистратора, установление источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 11.2.12

К документам, определяющим систему мер снижения рисков регистраторской деятельности, относятся документы:

I. Содержащие описание предпринимаемых регистратором мер, направленных на снижение рисков регистраторской деятельности;

II. Содержащие описание компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

III. Подтверждающие соответствие работников регистратора квалификационным требованиям Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 11.2.13

В состав документов, определяющих систему мер снижения рисков регистраторской деятельности, включаются:

I. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;

II. Положение о системе мер снижения рисков регистраторской деятельности, содержащее описание созданной регистратором системы мер снижения рисков регистраторской деятельности;

III. Документы, содержащие сведения о сформированных компенсационных инструментах, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.2.14

Положение о системе мер снижения рисков регистраторской деятельности должно в том числе содержать:

I. Описание (классификацию) рисков, связанных с деятельностью регистратора, с указанием источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности;

II. Описание предпринимаемых регистратором мер, направленных на снижение рисков регистраторской деятельности;

III. Перечень утвержденных документов регистратора с описанием содержащихся в них способов снижения рисков регистраторской деятельности;

IV. Описание сформированных регистратором компенсационных инструментов, предназначенных для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

V. Указание на структурное подразделение или сотрудника регистратора, ответственного за управление рисками регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, III и V

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.1.15

К документам, содержащим сведения о сформированных регистратором компенсационных инструментах, относятся документы:

Ответы:

A. Содержащие сведения о структуре финансовых вложений регистратора

B. Подтверждающие наличие у регистратора финансовых источников для покрытия возможных убытков от реализации рисков регистраторской деятельности

C. Подтверждающие наличие у регистратора финансовых источников для выплаты дивидендов акционерам регистратора

D. Подтверждающие наличие у регистратора сертифицированного программного обеспечения

Код вопроса: 11.2.16

В состав документов, содержащих сведения о сформированных регистратором компенсационных инструментах, включаются документы, подтверждающие наличие следующих финансовых источников:

I. Собственных средств регистратора;

II. Гарантий и поручительств сторонних организаций, выданных регистратору для покрытия убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

III. Средств страховых и гарантийных фондов, обществ взаимного страхования, в которых принимает участие регистратор, предназначенных для покрытия убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

IV. Страхового обеспечения по заключенным регистратором договорам страхования рисков регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.1.17

К основным функциям подразделения или сотрудника регистратора, ответственного за управление рисками регистраторской деятельности, относятся:

Ответы:

A. Осуществление контроля за соблюдением работниками регистратора внутренних правил и процедур, связанных с регистраторской деятельностью

B. Регулярное проведение мероприятий, направленных на повышение эффективности созданной регистратором системы мер снижения рисков регистраторской деятельности

C. Осуществление внутреннего учета операций с ценными бумагами

D. Осуществление контроля за соблюдением работниками регистратора порядка взаимодействия с эмитентами

Код вопроса: 11.2.18

В состав функций подразделения или сотрудника регистратора, ответственного за управление рисками регистраторской деятельности, включаются:

I. Анализ текущей деятельности регистратора с целью выявления имеющихся рисков регистраторской деятельности;

II. Анализ планируемой деятельности регистратора с целью выявления новых рисков регистраторской деятельности;

III. Установление источников и причин реализации рисков регистраторской деятельности;

IV. Оценка последствий реализации выявленных рисков регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 11.2.19

В состав функций подразделения или сотрудника регистратора, ответственного за управление рисками регистраторской деятельности, включаются:

I. Контроль над практическим применением комплекса мер, препятствующих реализации рисков регистраторской деятельности;

II. Мониторинг событий, способных привести к реализации рисков регистраторской деятельности;

III. Анализ эффективности применяемых регистратором способов снижения рисков.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 11.2.20

В состав функций подразделения или сотрудника регистратора, ответственного за управление рисками регистраторской деятельности, не включаются:

I. Расследование случаев реализации рисков регистраторской деятельности;

II. Установление причин несрабатывания применяемых регистратором способов снижения рисков;

III. Оценка эффективности сформированных регистратором компенсационных инструментов, применяемых для покрытия убытков от реализации рисков регистраторской деятельности;

IV. Разработка предложений по повышению эффективности системы мер снижения рисков регистраторской деятельности.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Все перечисленные

D. Нет правильного ответа