Приложение 2. Регистрационная форма

Приложение 2

к Временному положению

о лицензировании брокерской

и дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА

(приложение к заявлению на получение лицензии

на осуществление брокерской и дилерской видов деятельности)

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

1. Вид деятельности и операций с ценными бумагами,

на осуществление которых заявитель намерен получить лицензию (указать вид лицензии):

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

дилерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

брокерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

дилерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

2. Общие сведения о заявителе

2.1. Наименование заявителя на русском и английском языках:

полное: ______________________________________________________ __________________________________________________________________

сокращенное: _________________________________________________ __________________________________________________________________

2.2. Место нахождения и почтовый адрес: ____________________ __________________________________________________________________

Номер телефона ________________ Номер факса ________________

Номер электронной почты ____________________________________

2.3. Дата государственной регистрации ________________________

Регистрационный номер ________________________________________

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, _____________________________________________________

2.4. Список филиалов и представительств заявителя, включая информацию об их месте нахождения: _______________________________ __________________________________________________________________

2.5. Список лиц (если таковые имеются), владеющих 5% и более долей в собственном капитале заявителя (акций, паев, долей).

Указать процент долей, принадлежащих каждому лицу, а также для юридических лиц - наименование и место нахождения, место нахождения филиалов и представительств, а для физических лиц - паспортные данные, постоянное место работы, место регистрации.

2.6. Участие в финансово - промышленных группах, объединениях юридических лиц (ассоциациях, союзах) <*>.

--------------------------------

<*> Необходимо указать схему структуры группы с указанием процентов участия в уставном капитале группы ее членов, основные виды деятельности членов группы, а также имевшее место изменение наименований членов группы за последние три года.

2.7. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, с которыми заявитель аффилирован (уровень аффилированности устанавливается в 5% владения акциями (паями, долями) в уставном (складочном) капитале другого лица).

Список должен включать указание процента принадлежащих заявителю акций (паев, долей) в уставном (складочном) капитале другого лица, а также сведения, указанные в п. п. 2.1, 2.2, 2.3 и 2.4.

2.8. Имя и должность должностного лица заявителя, заполнявшего настоящую Регистрационную форму.

3. Виды лицензий

3.1. Необходимо указать все полученные заявителем лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая дату получения лицензии и наименование лицензирующего органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, срок, на который лицензия была выдана): ___________________________________________

4. Руководители и штатные сотрудники заявителя

4.1. Члены Совета директоров заявителя (если таковой имеется) с указанием председателя Совета директоров: ______________________ __________________________________________________________________

Необходимо указать фамилию, имя, отчество, дату и место рождения, занимаемую должность и дату назначения на занимаемую должность, профессиональную квалификацию (наличие квалификационных аттестатов, образование, когда и какие учебные заведения закончил, места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние пять лет).

4.2. Члены исполнительного органа заявителя (в случае, если исполнительный орган заявителя является коллегиальным), включая единоличного исполнительного органа (директор, генеральный директор) и его заместителей.

Необходимо указать информацию, указанную в части 2 п. 4.1 настоящей Регистрационной формы.

4.3. Руководители основных структурных подразделений и служб заявителя, не являющиеся членами исполнительного органа заявителя.

4.4. Общее количество сотрудников _______, из них имеющих квалификационные аттестаты с указанием серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты.

5. Информация о профессиональной деятельности заявителя

5.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________ __________________________________________________________________

5.2. Указать членство или предполагаемое членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг.

5.3. Список лиц, уполномоченных подписывать договоры и иные документы, и в каждом случае указать индивидуально или совместно, либо иные особенности.

5.4. Наименование и адрес аудитора, с которым заявитель заключил договор на проведение аудиторских проверок его деятельности.

Место нахождения аудитора ____________________________________

Номер телефона (факса, телекса, электронной почты) аудитора __________________________________________________________________

В случае отсутствия аудитора, с которым заявитель заключил договор, указать аудитора, проводившего последнюю проверку деятельности заявителя, и всю информацию, указанную в данном пункте.

5.5. Указать дату проведения последней аудиторской проверки деятельности заявителя, а также информацию о результатах проверки, какие нарушения в ходе проведения аудиторской проверки были выявлены.

5.6. Предполагает ли заявитель осуществлять операции на рынке ценных бумаг со средствами юридических и физических лиц - нерезидентов.

5.7. Какие операции с ценными бумагами намеревается осуществлять заявитель.

5.8. Список организаторов торговли ценными бумагами, фондовых отделов товарных и валютных бирж, прочих организованных рынков, где заявитель принимает участие в торговле.

6. Сведения о системе внутреннего учета

и документооборота

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

П. п. 6.1 - 6.4 исключены. - Постановление ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6.

6.5. Имеется ли у заявителя действующая система внутреннего учета и документооборота ("бэк - офис").

7. Иная информация

7.1. Участвовал ли заявитель в качестве истца или ответчика в суде.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.

7.2. Были ли случаи неисполнения заявителем решений суда.

7.3. Подавались ли иски в суд о признании заявителя несостоятельным (банкротом) или о его принудительной ликвидации.

7.4. Отказывали ли заявителю в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциации, союза), исключался ли он из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).