Редакция от 29.06.2015

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 2 статьи 4 пунктами 5.1 - 5.2. См. текст новой

редакции

5.1) случаи и порядок перевода долга и уступки требований одного

участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому

участнику клиринга;

5.2) порядок заключения лицом, осуществляющим функции центрального

контрагента, договоров от имени участника клиринга без его согласия;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 2 статьи 4 пунктом 6.1. См. текст новой редакции

6.1) порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур

банкротства участника клиринга и определения размера нетто-обязательства

- денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением

(далее - нетто-обязательство), предусматривающий, что:

а) прекращаются все обязательства участника клиринга, допущенные к

клирингу;

б) обязательства прекращаются на дату, определенную правилами

клиринга, или на дату, следующую за датой принятия арбитражным судом

решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии

конкурсного производства, а для кредитной организации на дату, следующую

за датой отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций, в

зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее;

в) нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся

обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной

выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней). При этом размер нетто-

обязательства может определяться при прекращении всех обязательств

участника клиринга или отдельно при прекращении обязательств из

договоров, заключенных за счет участника клиринга, обязательств из

договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента (клиентов), и

обязательств из договоров, заключенных участником клиринга в качестве

доверительного управляющего, либо как сумма нетто-обязательств,

определенных отдельно по указанным договорам;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 4 частью 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Правилами клиринга может быть предусмотрено, что неисполнение

участником клиринга обязательства из договора или договоров является

основанием для прекращения обязательств, допущенных к клирингу, и

определения денежного обязательства (денежных обязательств), размер

которого (которых) определяется в порядке, предусмотренном правилами

клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 6

старая редакция новая редакция

1. Лицо, осуществляющее 1. Лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа исполнительного органа, члены

клиринговой организации, совета директоров

руководитель ее филиала, главный (наблюдательного совета) и члены

бухгалтер, иное должностное лицо, коллегиального исполнительного

на которое возлагается ведение органа клиринговой организации,

бухгалтерского учета, должностное руководитель ее филиала, главный

лицо или руководитель отдельного бухгалтер, иное должностное лицо,

структурного подразделения, на которое возлагается ведение

ответственного за организацию бухгалтерского учета, должностное

системы управления рисками, лицо или руководитель отдельного

контролер (руководитель службы структурного подразделения,

внутреннего контроля), ответственного за организацию

руководитель структурного системы управления рисками,

подразделения, созданного для руководитель службы внутреннего

осуществления клиринга, должны аудита, контролер (руководитель

иметь высшее образование и службы внутреннего контроля),

соответствовать иным требованиям, руководитель структурного

предусмотренным настоящим подразделения, созданного для

Федеральным законом. Если осуществления клиринга, должны

клиринговая организация является иметь высшее образование и

кредитной организацией, то соответствовать иным требованиям,

требования настоящей части предусмотренным настоящим

применяются только к руководителю Федеральным законом. Если

структурного подразделения, клиринговая организация является

осуществляющего клиринг. кредитной организацией, то

требования настоящей части

применяются только к руководителю

структурного подразделения,

осуществляющего клиринг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 6

старая редакция новая редакция

2. Лицо, осуществляющее 2. Лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа исполнительного органа, члены

клиринговой организации, совета директоров

руководитель ее филиала, (наблюдательного совета) и члены

должностное лицо или руководитель коллегиального исполнительного

отдельного структурного органа клиринговой организации,

подразделения, ответственного за руководитель ее филиала,

организацию системы управления должностное лицо или руководитель

рисками, контролер (руководитель отдельного структурного

службы внутреннего контроля), подразделения, ответственного за

руководитель структурного организацию системы управления

подразделения, созданного для рисками, руководитель службы

осуществления клиринга, должны внутреннего аудита, контролер

соответствовать установленным (руководитель службы внутреннего

Банком России требованиям к контроля), руководитель

профессиональному опыту и структурного подразделения,

квалификационным требованиям, в созданного для осуществления

том числе требованиям о наличии клиринга, должны соответствовать

квалификационного аттестата в установленным Банком России

сфере клиринговой деятельности. требованиям к профессиональному

Если клиринговая организация опыту и квалификационным

является кредитной организацией, требованиям, в том числе

то требования настоящей части требованиям о наличии

применяются только к руководителю квалификационного аттестата в

структурного подразделения, сфере клиринговой деятельности.

осуществляющего клиринг. Если клиринговая организация

является кредитной организацией,

то требования настоящей части

применяются только к руководителю

структурного подразделения,

осуществляющего клиринг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 части 3 статьи 6 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) утверждение документов, 2) утверждение документов,

определяющих порядок организации определяющих порядок организации

и осуществления внутреннего и осуществления внутреннего

контроля и меры, направленные на аудита и правила организации

снижение рисков клиринговой системы управления рисками,

организации; утверждение руководителя службы

внутреннего аудита клиринговой

организации, плана работы службы

внутреннего аудита клиринговой

организации, внутреннего

документа по корпоративному

управлению в клиринговой

организации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 3 статьи 6 пунктами 4.1 - 4.2. См. текст новой

редакции

4.1) избрание единоличного исполнительного органа клиринговой

организации;

4.2) избрание членов коллегиального исполнительного органа

клиринговой организации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 5 статьи 6

старая редакция новая редакция

1) лица, которые осуществляли 1) лица, которые осуществляли

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, входили в исполнительного органа, входили в

состав коллегиального состав коллегиального

исполнительного органа или исполнительного органа,

осуществляли функции руководителя осуществляли функции руководителя

службы внутреннего контроля службы внутреннего аудита или

(контролера) финансовых осуществляли функции руководителя

организаций в момент совершения службы внутреннего контроля

этими организациями нарушений, за (контролера) финансовых

которые у них были аннулированы организаций в момент совершения

(отозваны) лицензии на этими организациями нарушений, за

осуществление соответствующих которые у них были аннулированы

видов деятельности, или (отозваны) лицензии на

нарушений, за которые было осуществление соответствующих

приостановлено действие указанных видов деятельности, или

лицензий и указанные лицензии нарушений, за которые было

были аннулированы (отозваны) приостановлено действие указанных

вследствие неустранения этих лицензий и указанные лицензии

нарушений, если со дня такого были аннулированы (отозваны)

аннулирования прошло менее трех вследствие неустранения этих

лет или если в отношении нарушений, если со дня такого

указанных лиц имеются вступившие аннулирования прошло менее трех

в силу судебные решения, лет или если в отношении

установившие факты совершения указанных лиц имеются вступившие

указанными лицами неправомерных в силу судебные решения,

действий при банкротстве, установившие факты совершения

преднамеренного и (или) указанными лицами неправомерных

фиктивного банкротства. При этом действий при банкротстве,

под финансовой организацией для преднамеренного и (или)

целей настоящего Федерального фиктивного банкротства. При этом

закона понимаются под финансовой организацией для

профессиональный участник рынка целей настоящего Федерального

ценных бумаг, клиринговая закона понимаются

организация, управляющая компания профессиональный участник рынка

инвестиционного фонда, паевого ценных бумаг, клиринговая

инвестиционного фонда и организация, управляющая компания

негосударственного пенсионного инвестиционного фонда, паевого

фонда, специализированный инвестиционного фонда и

депозитарий инвестиционного негосударственного пенсионного

фонда, паевого инвестиционного фонда, специализированный

фонда и негосударственного депозитарий инвестиционного

пенсионного фонда, акционерный фонда, паевого инвестиционного

инвестиционный фонд, кредитная фонда и негосударственного

организация, страховая пенсионного фонда, акционерный

организация, негосударственный инвестиционный фонд, кредитная

пенсионный фонд, валютная биржа, организация, страховая

товарная биржа; организация, негосударственный

пенсионный фонд, валютная биржа,

товарная биржа;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 6

старая редакция новая редакция

6. Руководителем службы 6. Руководителем службы

внутреннего контроля внутреннего контроля

(контролером) клиринговой (контролером) клиринговой

организации не могут являться организации и руководителем

лицо, осуществляющее функции службы внутреннего аудита

единоличного исполнительного клиринговой организации не могут

органа клиринговой организации, и являться лицо, осуществляющее

руководитель структурного функции единоличного

подразделения, осуществляющего исполнительного органа

клиринг. клиринговой организации, и

руководитель структурного

подразделения, осуществляющего

клиринг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 6

старая редакция новая редакция

8. Избрание (назначение) лица, 8. Избрание (назначение) лица,

осуществляющего функции осуществляющего функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа (временного единоличного органа (временного единоличного

исполнительного органа), исполнительного органа), члена

руководителя службы внутреннего совета директоров

контроля (контролера), (наблюдательного совета), члена

руководителя службы управления коллегиального исполнительного

рисками (лица, осуществляющего органа, руководителя службы

управление рисками) клиринговой внутреннего аудита, руководителя

организации, за исключением службы внутреннего контроля

кредитной организации, а также (контролера), руководителя службы

функции руководителя структурного управления рисками (лица,

подразделения клиринговой осуществляющего управление

организации, созданного для рисками) клиринговой организации,

осуществления клиринговой за исключением кредитной

деятельности (в случае совмещения организации, а также функции

клиринговой деятельности с иными руководителя структурного

видами деятельности), допускается подразделения клиринговой

с предварительного согласия Банка организации, созданного для

России. осуществления клиринговой

деятельности (в случае совмещения

клиринговой деятельности с иными

видами деятельности), допускается

с предварительного согласия Банка

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 10 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 10. Внутренний контроль Статья 10. Внутренний контроль

клиринговой организации и внутренний аудит клиринговой

организации

1. Клиринговая организация

обязана организовать внутренний 1. Клиринговая организация

контроль за соответствием обязана организовать и

осуществления ею клиринговой осуществлять внутренний контроль

деятельности требованиям и внутренний аудит.

настоящего Федерального закона и 2. Для организации и

принятым в соответствии с ним осуществления внутреннего

нормативным актам Банка России, а контроля клиринговая организация

также правилам клиринга, обязана назначить контролера или

учредительным документам и иным сформировать отдельное

документам клиринговой структурное подразделение (службу

организации. внутреннего контроля). Контролер

2. Для организации и (руководитель службы внутреннего

осуществления внутреннего контроля) назначается на

контроля клиринговая организация должность и освобождается от

обязана назначить контролера или должности единоличным

сформировать отдельное исполнительным органом

структурное подразделение (службу клиринговой организации.

внутреннего контроля). Контролер Контролер (руководитель службы

(руководитель службы внутреннего внутреннего контроля) подотчетен

контроля) назначается на единоличному исполнительному

должность и освобождается от органу клиринговой организации.

должности решением совета 3. Для организации и

директоров (наблюдательного осуществления внутреннего аудита

совета). Контролер (руководитель клиринговая организация обязана

службы внутреннего контроля) назначить внутреннего аудитора

подотчетен совету директоров или сформировать отдельное

(наблюдательному совету). структурное подразделение (службу

3. Порядок осуществления внутреннего аудита). Внутренний

внутреннего контроля аудитор (руководитель службы

устанавливается документами внутреннего аудита) назначается

клиринговой организации. на должность и освобождается от

Требования к указанным документам должности решением совета

устанавливаются нормативными директоров (наблюдательного

актами Банка России. совета). Внутренний аудитор

(руководитель службы внутреннего

аудита) подотчетен совету

директоров (наблюдательному

совету).

4. Порядок осуществления

внутреннего контроля и

внутреннего аудита

устанавливается документами

клиринговой организации в

соответствии с требованиями

нормативных актов Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 11 частью 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Участник клиринга обязан информировать своих клиентов о:

1) порядке учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения

обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из

договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента;

2) праве клиента потребовать ведения отдельного учета его имущества,

предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника

клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента;

3) стоимости услуг по ведению отдельного учета указанных в настоящем

пункте имущества и обязательств;

4) рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его

имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств

участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого

клиента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 1 статьи 13 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. В случаях и порядке, 1. В порядке, установленном

которые предусмотрены правилами правилами клиринга, лицо,

клиринга, лицо, осуществляющее осуществляющее функции

функции центрального контрагента, центрального контрагента, вправе

в случае неисполнения или заключать договоры, в том числе в

ненадлежащего исполнения отношении себя лично, от имени

участником клиринга обязательств, участника клиринга, определенного

допущенных к клирингу, вправе клиринговой организацией, без

заключать договоры в отношении специального полномочия

себя лично от имени участника (доверенности), а также без

клиринга, определенного согласия участника клиринга.

клиринговой организацией, без Заключение указанных в настоящей

специального полномочия части договоров лицом,

(доверенности), а также без осуществляющим функции

согласия участника клиринга. центрального контрагента,

допускается в случае неисполнения

или ненадлежащего исполнения

участником клиринга обязательств,

допущенных к клирингу.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 4 статьи 15

старая редакция новая редакция

4. Торговый банковский счет 4. Торговый банковский счет

может открываться как в рублях, может открываться как в рублях,

так и в иностранной валюте. так и в иностранной валюте.

Торговым банковским счетом может Торговым банковским счетом может

являться специальный брокерский являться специальный брокерский

счет. счет или специальный торговый

счет участника клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 7 статьи 15 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

7. Списание ценных бумаг с 7. Списание ценных бумаг с

торгового счета депо номинального торгового счета депо номинального

держателя или зачисление ценных держателя или с субсчета депо

бумаг на торговый счет депо номинального держателя к

номинального держателя является клиринговому счету или зачисление

основанием для проведения ценных бумаг на торговый счет

операций, связанных с таким депо номинального держателя или

списанием или зачислением, по субсчет депо номинального

счетам депо, открытым в других держателя к клиринговому счету

депозитариях, в том числе по является основанием для

счетам депо владельцев ценных проведения операций, связанных с

бумаг, без поручения лиц, которым таким их списанием или

открыты такие счета. зачислением, по торговым счетам

депо, открытым этим номинальным

держателем, в том числе по

торговым счетам депо владельцев

ценных бумаг, без поручения лиц,

которым открыты такие счета.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 16

старая редакция новая редакция

2. Клиринговым счетом является 2. Клиринговым счетом является

или отдельный банковский счет или отдельный банковский счет

(далее - клиринговый банковский (далее - клиринговый банковский

счет), или отдельный счет депо счет), или отдельный счет депо

(далее - клиринговый счет депо), (далее - клиринговый счет депо),

или товарный счет (далее - или товарный счет (далее -

клиринговый товарный счет), на клиринговый товарный счет), на

котором учитываются денежные котором учитываются денежные

средства, ценные бумаги, иное средства, ценные бумаги, иное

имущество, которые могут быть имущество, которые могут быть

использованы для исполнения и использованы для исполнения и

(или) обеспечения исполнения (или) обеспечения исполнения

обязательств, допущенных к обязательств, допущенных к

клирингу, а также обязательств по клирингу, а также обязательств,

уплате вознаграждения клиринговой возникших по договору

организации и организациям, имущественного пула, и

указанным в пунктах 4 - 7 части 2 обязательств по уплате

статьи 19 настоящего Федерального вознаграждения клиринговой

закона. организации и организациям,

указанным в пунктах 4 - 7 части 2

статьи 19 настоящего Федерального

закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 3 статьи 16 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Денежные средства участника 3. На клиринговый банковский

клиринга и его клиентов должны счет могут зачисляться денежные

учитываться во внутреннем учете средства участника клиринга и

клиринговой организации отдельно. (или) его клиента или клиентов.

Клиринговая организация по При этом денежные средства

требованию участника клиринга участника клиринга и его клиентов

должна вести отдельный внутренний должны учитываться во внутреннем

учет денежных средств клиента учете клиринговой организации

данного участника клиринга, отдельно. Клиринговая организация

учитываемых на клиринговом по требованию участника клиринга

банковском счете. должна вести отдельный внутренний

учет денежных средств клиента или

клиентов данного участника

клиринга, учитываемых на

клиринговом банковском счете. На

денежные средства клиентов,

находящиеся на клиринговом

банковском счете, не может быть

обращено взыскание по

обязательствам участника клиринга

и клиринговой организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 16 частью 4.1. См. текст новой редакции

4.1. На клиринговый банковский счет денежные средства могут

зачисляться со специального брокерского счета или со специального

торгового счета участника клиринга. При этом денежные средства каждого

клиента должны учитываться участником клиринга во внутреннем учете

отдельно.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 18

старая редакция новая редакция

2. Обращение взыскания на 2. Обращение взыскания на

имущество участника клиринга или имущество участника клиринга или

иного лица, находящееся на иного лица, находящееся на

торговом и (или) клиринговом торговом и (или) клиринговом

счетах, а также приостановление счетах, а также приостановление

операций по торговому или операций по торговому или

клиринговому счету не допускаются клиринговому счету не допускаются

в отношении имущества, которое в отношении имущества, которое

необходимо для исполнения необходимо для исполнения

(прекращения) обязательств, (прекращения) обязательств,

допущенных к клирингу, на день, допущенных к клирингу, не позднее

когда клиринговая организация дня, следующего за днем, когда

получила в порядке, установленном клиринговая организация получила

частью 3 настоящей статьи, копию в порядке, установленном частью 3

документа, являющегося основанием настоящей статьи, копию

для указанного обращения документа, являющегося основанием

взыскания или приостановления для указанного обращения

операций. Такое обращение взыскания или приостановления

взыскания или приостановление операций. Такое обращение

операций может быть осуществлено взыскания или приостановление

в отношении имущества должника, операций может быть осуществлено

оставшегося после исполнения в отношении имущества должника,

(прекращения) обязательств оставшегося после исполнения

участника клиринга по итогам (прекращения) обязательств

клиринга, в день, когда участника клиринга по итогам

клиринговая организация получила клиринга, не позднее дня,

указанные документы. следующего за днем, когда

клиринговая организация получила

указанные документы.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 18

старая редакция новая редакция

3. Банк, иная кредитная 3. Банк, иная кредитная

организация, депозитарий или организация, депозитарий или

оператор торговых поставок, оператор торговых поставок,

осуществляющие обслуживание осуществляющие обслуживание

торгового счета, на котором торгового счета и (или)

находится имущество должника, клирингового счета, на котором

исполняют содержащиеся в находится имущество должника,

исполнительном документе исполняют содержащиеся в

требования о взыскании денежных исполнительном документе

средств, ценных бумаг или иного требования о взыскании денежных

имущества после исполнения средств, ценных бумаг или иного

распоряжения клиринговой имущества после исполнения

организации по счету, но не распоряжения клиринговой

позднее трех дней со дня организации, необходимого для

получения исполнительного исполнения (прекращения)

документа от взыскателя или обязательств в соответствии с

судебного пристава-исполнителя с частью 2 настоящей статьи, по

учетом требований, счету, но не позднее трех дней со

предусмотренных частью 2 дня получения исполнительного

настоящей статьи. При этом банк, документа от взыскателя или

иная кредитная организация, судебного пристава-исполнителя.

депозитарий или оператор торговых При этом банк, иная кредитная

поставок не позднее дня получения организация, депозитарий или

соответствующего исполнительного оператор торговых поставок не

документа направляют его копию в позднее дня получения

клиринговую организацию. соответствующего исполнительного

документа направляют его копию в

клиринговую организацию.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 18

старая редакция новая редакция

6. Наложение ареста на 6. Наложение ареста на

имущество должника, находящееся имущество должника, находящееся

на торговом и (или) клиринговых на торговом и (или) клиринговых

счетах, не препятствует счетах, не препятствует

совершению по распоряжению совершению по распоряжению

клиринговой организации операций, клиринговой организации операций,

необходимых для исполнения необходимых для исполнения

(прекращения) обязательств, (прекращения) обязательств в

допущенных к клирингу, на день, соответствии с частью 2 настоящей

когда клиринговая организация статьи. В случае совершения

получила информацию о наложении указанных операций организация, у

ареста. В случае совершения которой открыт торговый или

указанных операций организация, у клиринговый счет, обязана

которой открыт торговый или сообщить судебному приставу-

клиринговый счет, обязана исполнителю размер денежных

сообщить судебному приставу- средств должника и (или)

исполнителю размер денежных количество ценных бумаг или иного

средств должника и (или) имущества, оставшихся после

количество ценных бумаг или иного проведения таких операций, не

имущества, оставшихся после позднее следующего рабочего дня

проведения таких операций, не после их проведения.

позднее следующего рабочего дня

после их проведения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 8 статьи 18 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

8. В случае введения процедур 8. В случае введения процедур

банкротства в отношении участника банкротства в отношении участника

клиринга, а в отношении участника клиринга, а в отношении участника

клиринга - кредитной организации клиринга - кредитной организации

также в случае отзыва лицензии на также в случае отзыва лицензии на

осуществление банковских операций осуществление банковских операций

обязательства такого участника обязательства такого участника

клиринга прекращаются на дату, клиринга прекращаются на дату,

определенную в соответствии с определенную в соответствии с

правилами клиринга, или дату, правилами клиринга, или дату,

предшествующую дате принятия следующую за датой принятия

арбитражным судом решения о арбитражным судом решения о

признании участника клиринга признании участника клиринга

банкротом и об открытии банкротом и об открытии

конкурсного производства, или конкурсного производства, или

дату, предшествующую дате отзыва дату, следующую за датой отзыва

лицензии на осуществление лицензии на осуществление

банковских операций, в банковских операций, в

зависимости от того, какая из зависимости от того, какая из

указанных дат наступила ранее. В указанных дат наступила ранее. В

указанном случае порядок указанном случае порядок

прекращения обязательств и прекращения обязательств и

определения размера денежного определения размера нетто-

обязательства, возникающего в обязательства участника клиринга

связи с прекращением обязательств определяется правилами

(далее - нетто-обязательство) организованных торгов и (или)

участника клиринга, определяется правилами клиринга. В случае

правилами организованных торгов и определения нетто-обязательства с

(или) правилами клиринга. отрицательным значением

Денежные средства, ценные бумаги исполнение такого нетто-

и (или) иное имущество, обязательства осуществляется за

оставшиеся у клиринговой счет имущества, предоставленного

организации после исполнения в качестве обеспечения исполнения

нетто-обязательства участника обязательств указанного участника

клиринга, подлежат возврату клиринга, в порядке и в сроки,

клиринговой организацией которые установлены правилами

участнику клиринга, в том числе клиринга, в размере, необходимом

включению в конкурсную массу. для такого исполнения. При этом

срок реализации клиринговой

организацией имущества,

предоставленного в качестве

обеспечения, не может превышать

два рабочих дня с даты

определения нетто-обязательства.

Денежные средства, ценные бумаги

и (или) иное имущество,

оставшиеся у клиринговой

организации после исполнения

нетто-обязательства участника

клиринга, подлежат возврату

клиринговой организацией

участнику клиринга, в том числе

включению в его конкурсную массу.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование статьи 22 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 22. Меры, направленные Статья 22. Система управления

на снижение рисков и рисками клиринговой организации

предотвращение конфликта

интересов

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 22

старая редакция новая редакция

2. В случае осуществления 2. В случае осуществления

клиринга с участием центрального клиринга с участием центрального

контрагента, а также в иных контрагента, а также в иных

случаях, предусмотренных случаях, предусмотренных

нормативными актами Банка России нормативными актами Банка России

и (или) правилами клиринга, и (или) правилами клиринга,

исполнение обязательств, исполнение обязательств,

допущенных к клирингу, должно допущенных к клирингу, должно

обеспечиваться индивидуальным и обеспечиваться индивидуальным

(или) коллективным клиринговым клиринговым обеспечением, а в

обеспечением. В этом случае случаях, предусмотренных

условия соглашения об нормативными актами Банка России,

индивидуальном и (или) о индивидуальным и коллективным

коллективном клиринговом клиринговым обеспечением. В

обеспечении должны содержаться в указанных случаях условия

правилах клиринга. соглашения об индивидуальном и

(или) о коллективном клиринговом

обеспечении должны содержаться в

правилах клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 4 статьи 22 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

4. Клиринговая организация при 4. Клиринговая организация при

осуществлении клиринга с участием осуществлении клиринга с участием

центрального контрагента вправе центрального контрагента вправе

осуществить перевод долга и осуществить перевод долга и

уступку требований одного уступку требований одного

участника клиринга по участника клиринга по допущенным

обязательствам, допущенным к к клирингу обязательствам,

клирингу, другому участнику возникшим из договоров,

клиринга в случаях и порядке, заключенных за счет клиента, а

которые предусмотрены правилами также передачу имущества,

клиринга, при условии получения являющегося предметом обеспечения

клиринговой организацией согласия исполнения обязательств, другому

на это участника клиринга, участнику клиринга в случаях и в

которому переводится долг и порядке, которые предусмотрены

уступаются требования, и лица, за правилами клиринга, при условии

счет которого исполняются такие получения клиринговой

обязательства. организацией согласия на это

участника клиринга, которому

переводится долг, уступаются

требования и передается

имущество, и лица, за счет

которого исполняются такие

обязательства и (или)

обеспечивается исполнение

обязательств. Указанная передача

имущества, являющегося предметом

обеспечения исполнения

обязательств, осуществляется в

случае, если это имущество по

требованию участника клиринга

учитывается во внутреннем учете

клиринговой организации отдельно.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 5 статьи 22

старая редакция новая редакция

5. Клиринговая организация 5. Клиринговая организация

обязана утвердить документ обязана утвердить документ

(документы), определяющий (документы), определяющий

(определяющие) меры, направленные (определяющие) правила

на снижение кредитных, организации системы управления

операционных и иных рисков, в том кредитными, операционными и иными

числе рисков, связанных с рисками, в том числе рисками,

совмещением клиринговой связанными с совмещением

деятельности с иными видами клиринговой деятельности с иными

деятельности, меры по обеспечению видами деятельности, меры по

бесперебойного функционирования обеспечению бесперебойного

программно-технических средств, функционирования программно-

предназначенных для осуществления технических средств,

клиринговой деятельности, меры, предназначенных для осуществления

направленные на предотвращение и клиринговой деятельности, меры,

урегулирование конфликта направленные на предотвращение и

интересов при осуществлении урегулирование конфликта

клиринга и совмещении клиринговой интересов при осуществлении

деятельности с иными видами клиринга и совмещении клиринговой

деятельности. Требования к деятельности с иными видами

указанному документу (указанным деятельности. Требования к

документам) устанавливаются указанному документу (указанным

нормативными актами Банка России. документам) устанавливаются

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 22

старая редакция новая редакция

8. Клиринговая организация 8. Клиринговая организация

обязана проводить стресс- обязана проводить стресс-

тестирование системы управления тестирование системы управления

рисками, предоставлять информацию рисками, предоставлять информацию

о результатах указанного стресс- о результатах указанного стресс-

тестирования участникам клиринга, тестирования участникам клиринга,

в Банк России в соответствии с в Банк России в соответствии с

методикой и в сроки, которые методикой и в сроки, которые

установлены нормативными актами установлены нормативными актами

Банка России. Порядок проведения Банка России. Порядок проведения

стресс-тестирования должен быть стресс-тестирования должен быть

определен документом определен документом

(документами) клиринговой (документами) клиринговой

организации, определяющим организации, определяющим

(определяющими) меры, (определяющими) правила

направленные на снижение рисков и организации системы управления

подлежащим (подлежащими) рисками и подлежащим

регистрации в Банке России. (подлежащими) регистрации в Банке

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение главой 4.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 11 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

11) устанавливает требования, 11) устанавливает требования к

направленные на снижение рисков управлению рисками клиринговой

осуществления клиринговой организацией, а также требования

деятельности, и требования по к организации и осуществлению

организации внутреннего контроля внутреннего контроля и

клиринговой организацией, внутреннего аудита клиринговой

совмещающей свою деятельность с организацией;

деятельностью кредитной

организации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 25

старая редакция новая редакция

6. В случае выявления Банком 6. В случае выявления Банком

России нарушения требований России нарушения требований

настоящего Федерального закона и настоящего Федерального закона,

принятых в соответствии с ним принятых в соответствии с ним

нормативных актов Банка России, а нормативных актов Банка России и

также в целях прекращения и правил клиринга, а также в целях

предотвращения таких нарушений прекращения и предотвращения

Банк России вправе направлять таких нарушений Банк России

предписания, обязательные для вправе направлять предписания,

исполнения лицами, которым они обязательные для исполнения

адресованы. Предписание должно лицами, которым они адресованы.

содержать требование Банка Предписание должно содержать

России, касающееся вопросов его требование Банка России,

компетенции, а также указание касающееся вопросов его

срока его исполнения. компетенции, а также указание

срока его исполнения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 части 2 статьи 26

старая редакция новая редакция

5) к лицу, осуществляющему 5) к лицу, осуществляющему

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, членам исполнительного органа, членам

совета директоров совета директоров

(наблюдательного совета), членам (наблюдательного совета), членам

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителю службы органа, руководителю службы

внутреннего контроля внутреннего аудита, руководителю

(контролеру), главному бухгалтеру службы внутреннего контроля

или иному должностному лицу (контролеру), главному бухгалтеру

клиринговой организации, на или иному должностному лицу

которое возлагается ведение клиринговой организации, на

бухгалтерского учета, а в случае которое возлагается ведение

совмещения клиринговой бухгалтерского учета, а в случае

деятельности с иными видами совмещения клиринговой

деятельности также к руководителю деятельности с иными видами

структурного подразделения, деятельности также к руководителю

созданного для осуществления структурного подразделения,

клиринговой деятельности; созданного для осуществления

клиринговой деятельности;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 8 части 2 статьи 26 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

8) к документу (документам), 8) к документу, документам,

определяющему (определяющим) определяющим правила организации

меры, направленные на снижение системы управления рисками.

рисков клиринговой деятельности.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 6 части 3 статьи 26 подпунктом "е". См. текст новой

редакции

е) руководителя службы внутреннего аудита;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 части 3 статьи 26 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9) утвержденные соискателем 9) утвержденные соискателем

лицензии правила клиринга, лицензии правила клиринга,

документ, определяющий порядок документ, определяющий порядок

организации и осуществления организации и осуществления

внутреннего контроля, а также внутреннего контроля, документ,

документ, определяющий меры, определяющий порядок организации

направленные на снижение рисков и осуществления внутреннего

клиринговой организации; аудита, а также документ,

определяющий правила организации

системы управления рисками;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 1 статьи 27 пунктом 2.1. См. текст новой редакции

2.1) документ, определяющий порядок организации и осуществления

внутреннего аудита;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 части 1 статьи 27 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3) документ, определяющий 3) документ, определяющий

меры, направленные на снижение правила организации системы

рисков клиринговой организации. управления рисками.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 4 статьи 29

старая редакция новая редакция

1) лицо, осуществляющее 1) лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместитель (заместители), лица, заместитель (заместители), лица,

входящие в совет директоров входящие в совет директоров

(наблюдательный совет) и (наблюдательный совет) и

коллегиальный исполнительный коллегиальный исполнительный

орган, главный бухгалтер орган, главный бухгалтер

(бухгалтер), руководитель (бухгалтер), руководитель

ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии и члены

ревизионной комиссии (ревизоры), ревизионной комиссии (ревизоры),

руководитель и работники службы руководитель и работники службы

внутреннего контроля клиринговой внутреннего аудита, руководитель

организации, а также указанные и работники службы внутреннего

должностные лица ее основных или контроля клиринговой организации,

дочерних обществ; а также указанные должностные

лица ее основных или дочерних

обществ;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────