Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Документы, содержащие сведения, указанные в ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, и сведения, необходимые для идентификации личности

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

п. 4 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Досье клиента (а также анкеты, составленные адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и приобщенные к анкетам документы)

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

п. 42, п. 43 Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утв. Приказом Росфинмониторинга от 20.05.2022 N 100

Документы, касающиеся противодействия отмыванию денег

Банки

Минимум 5 лет

п. 9 Всеобщих директив по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе (Вольфсбергских принципов) от 30.10.2000

Анкета (досье) клиента

Кредитные организации

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

п. 5.3 Положения об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П

Анкета (досье) клиента

Некредитные финансовые организации

Не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом

абз. 6 п. 2.5 Положения об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 12.12.2014 N 444-П

Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ

Кредитные организации

В течение всего времени работы сотрудника в кредитной организации

п. 2.4.5 Указания Банка России от 09.08.2004 N 1485-У

- формализованные электронные сообщения (ФЭС) и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в предусмотренных форматах и структуре и направленные НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ;

- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в предусмотренных форматах и структуре и направленные уполномоченным органом в НФО (филиал НФО)

Некредитные финансовые организации (их филиалы)

Не менее 5 лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС

пункт 5 Порядка составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утв. Банком России