Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Приложение 3. Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)

Приложение 3

к Указанию Банка России

от 3 октября 2017 года N 4560-У

"О внесении изменений

в Инструкцию Банка России

от 25 февраля 2014 года N 149-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)"

Форму в MS-Word см. в Инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И.

"Форма 1

ПРЕДЛОЖЕНИЕ

О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

(ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _____

Директору Департамента банковского

надзора Банка России <1>

или

Заместителю Председателя Банка России,

курирующему структурные подразделения

Банка России, осуществляющие функции

банковского надзора

или

Первому заместителю Председателя Банка

России, который координирует

и контролирует работу структурных

подразделений Банка России,

осуществляющих функции

банковского надзора

______________________________________

(Ф.И.О.)

О проведении внеплановой проверки

Представляем Вам предложение о проведении внеплановой проверки

___________________________________________________________________________

(сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование

кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного

наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации

(полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>

1. Сведения о внеплановой проверке:

вид проверки _________________________________________________________;

тип проверки _________________________________________________________;

общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.

Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки ___________.

2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и срока

начала проверки ___________________________________________________________

(основные риски и проблемы в деятельности кредитной

организации, обуславливающие необходимость проведения

проверки на внеплановой основе, основания для проведения

внеплановой проверки в соответствии с пунктом 4.1

и (или) 4.3 настоящей Инструкции)

3. Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации

(ее филиала) согласовано __________________________________________________

(указываются структурные подразделения Банка

России, с которыми согласовано предложение

о проведении проверки кредитной организации

(ее филиала) в соответствии с пунктом 1.7

настоящей Инструкции)

4. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на

проведение проверки <3>:

Вопрос, предлагаемый к проверке <4>

Проверяемый период по вопросу

Предложения по выборке

Мотивированное обоснование включения вопроса

Вопрос 1 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть... 1.1.

1.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

С ... по ... (указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)

Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке.

В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса

Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами).

Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий)

Вопрос 2 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть... 2.1.

2.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

...

5. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например,

оформление материалов в табличном либо графическом виде):

___________________________________________________________________________

6. Контактная информация ответственного работника (ответственных

работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор

за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а также (при

необходимости) Департамента банковского надзора Банка России

___________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

Приложения:

1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная

информация о кредитной организации, основные риски и проблемы

в деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора,

информация о принятых надзорных или административных мерах

(с приложением копий направленных предписаний), иная существенная

информация <5>.

2. ...

Руководитель структурного

подразделения Банка России

или

Директор Департамента банковского ____________________________

надзора Банка России (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

<1> Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения также в копии в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями (Службу текущего надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, главные управления Банка России соответственно).

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.

<4> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.

<5> Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".

Приложение 2. Предложение (согласованное предложение) о внесении изменений в сводный план (приложение 3 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)) Приложение 4. Уведомление о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации (Форма 4)