Приказ Банка России от 04.04.1996 N 02-81 (с изм. от 29.04.1998) "Об утверждении Порядка рассмотрения подразделениями Банка России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей" (вместе с порядком от 04.04.1996 N 268)

В связи с принятием "Порядка предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей" (Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 4 апреля 1996 г. N 38) и в целях упорядочения работы подразделений Банка России по рассмотрению соответствующих обращений уполномоченных банков приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок рассмотрения подразделениями Банка России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей (Приложение N 1).

2. Главному управлению валютного регулирования и валютного контроля совместно с Департаментом банковского надзора до 10 апреля 1996 года разработать форму ведения реестра выданных Банком России разрешений уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

С.К.ДУБИНИН

Приложение N 1

к Приказу Банка России

от 4 апреля 1996 г. N 02-81

4 апреля 1996 г. N 268

В целях соблюдения сроков рассмотрения Банком России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей, определенных статьей 35 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", устанавливается следующий порядок рассмотрения подразделениями Банка России соответствующих обращений уполномоченных банков.

1. Рассмотрение обращений за получением

разрешений на участие в уставном капитале

кредитных организаций за границей

1.1. Соответствующие обращения уполномоченных банков, поступающие в Банк России, направляются в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля.

1.2. Главное управление валютного регулирования и валютного контроля в семидневный срок с даты получения документов:

- осуществляет предварительное рассмотрение обращений и выявляет соответствие представленных уполномоченными банками документов требованиям, содержащимся в "Порядке предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей", и направляет:

- в Департамент банковского надзора - представленный комплект документов;

- в Главное управление инспектирования коммерческих банков - информацию о поступившей заявке уполномоченного банка;

- в Главное управление безопасности и защиты информации - справки - объективки на руководителей кредитной организации за границей, являющихся резидентами Российской Федерации;

- в Департамент ценных бумаг (при приобретении уполномоченным банком ценных бумаг нерезидента) - экономическое обоснование долевого участия уполномоченного банка в капитале кредитной организации и выписки из законодательства страны ее местонахождения.

1.3. Вышеуказанные подразделения в трехнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют заключения в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля с изложением мнения подразделения о целесообразности выдачи разрешения уполномоченному банку.

1.4. Главное управление валютного регулирования и валютного контроля в двухнедельный срок с даты получения заключений готовит и представляет на заседание Совета директоров Банка России докладную записку и проект решения, согласованные с подразделениями, участвовавшими в рассмотрении заявки и представившими свои заключения, а также с Юридическим департаментом.

2. Рассмотрение обращений за получением разрешений

на открытие филиалов за границей

2.1. Соответствующие обращения уполномоченных банков, поступающие в Банк России, направляются в Департамент банковского надзора.

2.2. Департамент банковского надзора в семидневный срок с даты получения документов:

- осуществляет предварительное рассмотрение обращений, выявляет соответствие представленных документов требованиям, содержащимся в "Порядке предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций, а также на открытие филиалов за границей", и направляет:

- в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля - представленный комплект документов;

- в Главное управление инспектирования коммерческих банков - информацию о поступившей заявке уполномоченного банка;

- в Главное управление безопасности и защиты информации - справки - объективки на руководителей филиала за границей, являющихся резидентами Российской Федерации;

- в Департамент ценных бумаг - экономическое обоснование создания филиала уполномоченного банка и выписки из законодательства страны его местонахождения.

2.3. Вышеуказанные подразделения в трехнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют заключения в Департамент банковского надзора с изложением мнения подразделения о целесообразности выдачи разрешения уполномоченному банку.

2.4. Департамент банковского надзора в двухнедельный срок, с даты получения заключений, готовит и представляет на заседание Совета директоров Банка России докладную записку и проект решения, согласованные с подразделениями, участвовавшими в рассмотрении заявки и представившими свои заключения, а также с Юридическим департаментом.