<Письмо> ФСФР РФ от 13.11.2009 N 09-СХ-02/26570 "О создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации"
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от 13 ноября 2009 г. N 09-СХ-02/26570
О СОЗДАНИИ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ,
СОВМЕЩАЮЩЕГО БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ С ИНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Рассмотрев запрос о создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
Законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не установлено требование о формировании отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Исходя из вышеизложенного, со стороны законодательства Российской Федерации о ценных бумагах отсутствует запрет на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с любой иной деятельностью кредитной организации, в том числе и в рамках одного структурного подразделения.
Дополнительно обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе касающиеся конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и принятию мер по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом.
С.К.ХАРЛАМОВ
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей