<Письмо> Банка России от 02.11.2007 N 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору"
- Письмо
- Приложение. Комплаенс и комплаенс-функция в банках
- Рабочая группа по вопросам бухгалтерского учета Базельского комитета по банковскому надзору
- Предисловие к русскому переводу
- Введение
- Обязанности совета директоров по обеспечению комплаенса
- Обязанности исполнительных органов по обеспечению управления комплаенс-рисками
- Принципы комплаенс-функции
- Принцип 5: Независимость
- Принцип 6: Ресурсы
- Принцип 7: Обязанности комплаенс-функции
- Консультации
- Инструктаж и обучение
- Выявление, оценка и анализ комплаенс-риска
- Контроль, проверка и отчетность
- Установленные законом обязанности и взаимодействие
- Комплаенс-программа
- Принцип 8: Взаимодействие с внутренним аудитом
- Другие вопросы
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей