<Письмо> Банка России от 12.03.2021 N 34-3-3-1/476 "О направлении специализированными депозитариями уведомлений о выявлении нарушений"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНФРАСТРУКТУРЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
от 12 марта 2021 г. N 34-3-3-1/476
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ УВЕДОМЛЕНИЙ
О ВЫЯВЛЕНИИ НАРУШЕНИЙ
Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России с целью формирования единообразного подхода к направлению специализированными депозитариями уведомлений о выявлении нарушений управляющими компаниями порядка определения стоимости чистых активов (далее - СЧА) паевых инвестиционных фондов (далее - фонд) в связи с несвоевременным получением первичных документов по причинам, не зависящим от управляющей компании, просит Саморегулируемую организацию "Национальная финансовая ассоциация" и Национальную ассоциацию участников фондового рынка довести до сведения своих членов, являющихся специализированными депозитариями, следующую информацию.
В соответствии с подпунктом 5 пункта 2 статьи 45 Федерального закона N 156-ФЗ <1> специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 указанного Федерального закона, в том числе контроль за определением СЧА фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая (далее - РСП), количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
--------------------------------
<1> Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Обязанность направлять в Банк России уведомления о выявленных специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений установлена подпунктом 6 пункта 2 статьи 45 Федерального закона N 156-ФЗ.
На основании изложенного, в случае выявления специализированным депозитарием нарушения (несоответствия) при осуществлении контроля за определением СЧА и РСП фонда, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, специализированный депозитарий уведомляет об этом Банк России в срок, предусмотренный подпунктом 6 пункта 2 статьи 45 Федерального закона N 156-ФЗ.
При этом возникновение нарушения управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации по вине третьих лиц, а также в случаях, когда отклонение использованной в расчете стоимости актива (обязательства) составляет менее чем 0,1% корректной СЧА, и отклонение СЧА на этот момент расчета составляет менее 0,1% корректной СЧА, не являются основаниями для неисполнения обязанности специализированного депозитария по направлению уведомления в Банк России.
Дополнительно сообщаем, что в случае неоднократного некорректного определения СЧА в течение периода вследствие одной и той же ошибки возможно направление одного уведомления о выявлении нарушения.
Л.К.СЕЛЮТИНА
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей