"Базовый стандарт совершения регистратором операций на финансовом рынке" (утв. Банком России, протокол от 17.06.2021 N КФНП-19)
Банком России
(протокол от 17.06.2021 N КФНП-19)
Настоящий Базовый стандарт совершения регистратором операций на финансовом рынке (далее - Базовый стандарт) разработан на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в соответствии с требованиями Указания Банка России от 30 мая 2016 года N 4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций" с целью стандартизации деятельности и унификации подходов по совершению регистраторами операций на финансовом рынке.
- 1. Общие положения
- 2. Процедуры внесения записей при совершении Регистратором операций на финансовом рынке, а также процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями Регистратора и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов
- 2.1. Процедуры, связанные с внесением записей при совершении операций и обработкой документов подразделениями Регистратора
- 2.2. Процедуры, связанные с разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов
- 2.3. Внесение записей при открытии и закрытии лицевых и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах)
- 2.4. Внесение записей при зачислении и списании ценных бумаг
- 2.5. Внесение записей при фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами
- 2.6. Внесение записей при фиксации прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами
- 2.7. Внесение записей при оформлении перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования
- 2.8. Внесение записей при приостановлении и возобновлении операций по лицевым счетам
- 2.9. Внесение записей при реорганизации и ликвидации зарегистрированного лица
- 2.10. Внесение записей при объединении лицевых счетов в реестре
- 2.11. Внесение записей при исправлении ошибок, в том числе в случае выявления ошибки предыдущего реестродержателя в отношении анкетных данных зарегистрированного лица
- 2.12. Внесение записей при аннулировании индивидуального кода дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными
- 3. Предоставление сведений Регистратором
- 3.1. Предоставление сведений эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), зарегистрированным лицам, нотариусам, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему
- 3.2. Предоставление сведений после прекращения действия договора на ведение реестра, в том числе в случаях перевода реестра в режим хранения и (или) передачи реестра другому Регистратору
- 4. Порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации Регистратором, его работниками и третьими лицами в собственных интересах
- 5. Требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности
- 6. Форматы, используемые регистраторами при электронном взаимодействии, в том числе при передаче учетных записей
- 7. Заключительные положения
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей