Документ не применяется. Подробнее см. Справку
"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 21 от 17.06.2009)
- Типовые правила
- 1. Общие положения
- 2. Цели, задачи и основные требования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- 3. Программа организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- 4. Программа идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей
- 4.1. Процедура идентификации клиентов и выгодоприобретателей
- 4.2. Особенности идентификации клиентов и выгодоприобретателей при совершении отдельных видов банковских операций и сделок
- 4.3. Процедура повторной идентификации клиентов
- 4.4. Порядок ведения анкет клиентов
- 5. Порядок оценки степени (уровня) риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
- 6. Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций
- 7. Программа документального фиксирования информации
- 8. Порядок отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и совершения операций
- 9. Порядок приостановления операций
- 10. Порядок подготовки и представления сведений в уполномоченный орган
- 11. Программа хранения документов и информации
- 12. Порядок обеспечения конфиденциальности информации
- 13. Программа подготовки и обучения работников банка
- Приложение N 1. Критерии и признаки необычных операций
- 1.1. Общие признаки необычных операций
- 1.2. Признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при проведении операций с денежными средствами в наличной форме и переводов денежных средств
- 1.3. Признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при проведении операций по кредитным договорам
- 1.4. Признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при проведении расчетов по клирингу
- 1.5. Признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при проведении международных расчетов
- 1.6. Признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при осуществлении электронного банкинга и расчетов по пластиковым картам
- 1.7. Признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при осуществлении операций Иностранными Публичными Должностными Лицами
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей