Управление рисками организатора торговли
Подборка наиболее важных документов по запросу Управление рисками организатора торговли (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: На главных направлениях совершенствования финансового законодательства
(Смирнов Е.Е.)
("Аудитор", 2024, N 5)По мнению авторов законопроекта, организация и функционирование системы управления рисками, системы внутреннего контроля с учетом критериев пропорционального регулирования, а также фактов совмещения с иными видами деятельности позволят снизить регуляторную нагрузку на малые некредитные финансовые организации и, соответственно, расходы, связанные с необходимостью осуществления управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита.
(Смирнов Е.Е.)
("Аудитор", 2024, N 5)По мнению авторов законопроекта, организация и функционирование системы управления рисками, системы внутреннего контроля с учетом критериев пропорционального регулирования, а также фактов совмещения с иными видами деятельности позволят снизить регуляторную нагрузку на малые некредитные финансовые организации и, соответственно, расходы, связанные с необходимостью осуществления управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита.
Статья: Приобретение и осуществление прав юридического лица с использованием искусственного интеллекта
(Андреев В.К.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)Оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, может быть юридическое лицо, личным законом которого является российское право, в том числе кредитная организация, имеющая право осуществлять депозитарную деятельность или деятельность организатора торговли. Для включения в реестр операторов Банк России утверждает правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, рассматривает документы об избрании (назначении) единоличного исполнительного органа, членов коллегиальных органов, сведения о главном бухгалтере, руководителе службы внутреннего контроля, руководителе службы управления рисками и документы, подтверждающие соответствие лиц требованиям квалификации и деловой репутации и соответствие оператора информационной системы требованиям операционной надежности.
(Андреев В.К.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)Оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, может быть юридическое лицо, личным законом которого является российское право, в том числе кредитная организация, имеющая право осуществлять депозитарную деятельность или деятельность организатора торговли. Для включения в реестр операторов Банк России утверждает правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, рассматривает документы об избрании (назначении) единоличного исполнительного органа, членов коллегиальных органов, сведения о главном бухгалтере, руководителе службы внутреннего контроля, руководителе службы управления рисками и документы, подтверждающие соответствие лиц требованиям квалификации и деловой репутации и соответствие оператора информационной системы требованиям операционной надежности.
Нормативные акты
Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"Об организованных торгах"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)3) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками организатора торговли, утверждение руководителя службы внутреннего аудита, утверждение плана работы службы внутреннего аудитора, внутреннего документа по корпоративному управлению организатора торговли;
(ред. от 31.07.2025)
"Об организованных торгах"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)3) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками организатора торговли, утверждение руководителя службы внутреннего аудита, утверждение плана работы службы внутреннего аудитора, внутреннего документа по корпоративному управлению организатора торговли;
Положение Банка России от 17.10.2014 N 437-П
(ред. от 17.06.2024)
"О деятельности по проведению организованных торгов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.12.2014 N 35494)1.26. Привлечение организатором торговли юридических лиц или индивидуальных предпринимателей для исполнения обязательств организатора торговли по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется в соответствии с договорами, заключенными с такими юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями (далее - договоры аутсорсинга), при условии принятия организатором торговли мер, связанных с управлением рисками заключения указанных договоров.
(ред. от 17.06.2024)
"О деятельности по проведению организованных торгов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.12.2014 N 35494)1.26. Привлечение организатором торговли юридических лиц или индивидуальных предпринимателей для исполнения обязательств организатора торговли по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется в соответствии с договорами, заключенными с такими юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями (далее - договоры аутсорсинга), при условии принятия организатором торговли мер, связанных с управлением рисками заключения указанных договоров.
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Костюк И.В., Малунова З.А., Пушкин А.В., Ротко С.В., Рябова Е.В., Хоменко Е.Г., Байтенова А.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)Коллегиальный орган по управлению рисками в платежной системе формируется в составе ответственных за управление рисками представителей следующих субъектов:
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Костюк И.В., Малунова З.А., Пушкин А.В., Ротко С.В., Рябова Е.В., Хоменко Е.Г., Байтенова А.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)Коллегиальный орган по управлению рисками в платежной системе формируется в составе ответственных за управление рисками представителей следующих субъектов:
Статья: Публично-правовое и частноправовое регулирование деятельности оператора инвестиционной платформы
(Кванина В.В., Спиридонова А.В.)
("Право и цифровая экономика", 2020, N 4)2) при осуществлении данной деятельности оператор ИП не вправе осуществлять иную финансовую деятельность, за исключением клиринговой, брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности организатора торговли, по управлению ценными бумагами, по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
(Кванина В.В., Спиридонова А.В.)
("Право и цифровая экономика", 2020, N 4)2) при осуществлении данной деятельности оператор ИП не вправе осуществлять иную финансовую деятельность, за исключением клиринговой, брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности организатора торговли, по управлению ценными бумагами, по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Статья: Современное состояние нормативного регулирования рынка производных финансовых инструментов актами Банка России
(Сарнаков И.В.)
("Банковское право", 2021, N 5)Устанавливает требования к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала. Содержит требования к величине показателей и требования, которые зависят от сделок с ПФИ, например величина рыночного риска профессионального участника (п. 4.2 и др.)
(Сарнаков И.В.)
("Банковское право", 2021, N 5)Устанавливает требования к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала. Содержит требования к величине показателей и требования, которые зависят от сделок с ПФИ, например величина рыночного риска профессионального участника (п. 4.2 и др.)