Собственные средства профессионального участника
Подборка наиболее важных документов по запросу Собственные средства профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О принятии к расчету размера собственных средств профессионального участника РЦБ драгоценных металлов клиентов, переданных в рамках договора об оказании клиринговых услуг.
(Письмо Банка России от 06.03.2024 N 38-1-4/624)Вопрос: Верно ли, что к расчету размера собственных средств (РСС) принимаются драгоценные металлы клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение, отраженные как на балансовых, так и на внебалансовых счетах бухгалтерского учета?
(Письмо Банка России от 06.03.2024 N 38-1-4/624)Вопрос: Верно ли, что к расчету размера собственных средств (РСС) принимаются драгоценные металлы клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение, отраженные как на балансовых, так и на внебалансовых счетах бухгалтерского учета?
Вопрос: Об учете профучастником РЦБ при расчете размера стоимости собственных средств земельного участка с нежилым помещением, используемым для профессиональной деятельности и управленческих нужд.
(Письмо Банка России от 16.06.2025 N 38-1-3/3647)Вопрос: Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг при расчете размера стоимости собственных средств (РСС) учитывать земельный участок, на котором расположено нежилое помещение, используемое им для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и для его управленческих нужд?
(Письмо Банка России от 16.06.2025 N 38-1-3/3647)Вопрос: Вправе ли профессиональный участник рынка ценных бумаг при расчете размера стоимости собственных средств (РСС) учитывать земельный участок, на котором расположено нежилое помещение, используемое им для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и для его управленческих нужд?
Нормативные акты
Указание Банка России от 11.05.2017 N 4373-У
(ред. от 27.09.2024)
"О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943)Зарегистрировано в Минюсте России 5 июня 2017 г. N 46943
(ред. от 27.09.2024)
"О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943)Зарегистрировано в Минюсте России 5 июня 2017 г. N 46943
Формы
Статья: Нормативно-правовое регулирование экономической устойчивости кредитно-финансовых субъектов посредством установления минимального размера достаточности собственного капитала
(Щепотьев А.В.)
("Банковское право", 2021, N 6)<1> Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // СПС "КонсультантПлюс"; указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943) // СПС "КонсультантПлюс".
(Щепотьев А.В.)
("Банковское право", 2021, N 6)<1> Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // СПС "КонсультантПлюс"; указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943) // СПС "КонсультантПлюс".
Статья: Гражданско-правовая защита прав инвесторов в процессе эмиссии и обращения ценных бумаг
(Самигулина А.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 1)В целях защиты прав инвестора профессиональный участник рынка обязан предоставить: информацию о его лицензии; сведения о государственной регистрации; документы об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде. Такая информация во многом обеспечивает возможность инвестору осознанно совершать сделки с надлежащим участником рынка ценных бумаг. При этом нарушение требований закона и предоставление недостоверной, неполной, вводящей в заблуждение инвестора информации является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
(Самигулина А.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 1)В целях защиты прав инвестора профессиональный участник рынка обязан предоставить: информацию о его лицензии; сведения о государственной регистрации; документы об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде. Такая информация во многом обеспечивает возможность инвестору осознанно совершать сделки с надлежащим участником рынка ценных бумаг. При этом нарушение требований закона и предоставление недостоверной, неполной, вводящей в заблуждение инвестора информации является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
"Научно-практический комментарий к Федеральному закону "Об обществах с ограниченной ответственностью"
(том 1)
(под ред. И.С. Шиткиной)
("Статут", 2021)<1> Данный размер установлен указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг". При этом поправки, вступившие в силу с 1 января 2016 г., устанавливают новый, "риск-ориентированный" механизм расчета минимального размера собственных средств депозитариями.
(том 1)
(под ред. И.С. Шиткиной)
("Статут", 2021)<1> Данный размер установлен указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг". При этом поправки, вступившие в силу с 1 января 2016 г., устанавливают новый, "риск-ориентированный" механизм расчета минимального размера собственных средств депозитариями.
Статья: Депозитарные расписки
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Эмитентом российских депозитарных расписок является депозитарий, который создан в соответствии с законодательством РФ, отвечает установленным нормативными актами Банка России требованиям к размеру собственного капитала (собственных средств) и осуществляет депозитарную деятельность не менее 3 лет (п. 1 ст. 27.5-3 Закона о рынке ценных бумаг). Размер собственного капитала депозитария рассчитывается по правилам, которые установлены в Указании Банка России от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Эмитентом российских депозитарных расписок является депозитарий, который создан в соответствии с законодательством РФ, отвечает установленным нормативными актами Банка России требованиям к размеру собственного капитала (собственных средств) и осуществляет депозитарную деятельность не менее 3 лет (п. 1 ст. 27.5-3 Закона о рынке ценных бумаг). Размер собственного капитала депозитария рассчитывается по правилам, которые установлены в Указании Банка России от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".
"Уставный капитал акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью: стереотипы и их преодоление. Экономический анализ норм корпоративного права"
(Глушецкий А.А.)
("Статут", 2023)<1> В настоящее время в этом вопросе нет единообразия. Так, норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов утверждается приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России. Норматив соотношения активов и принятых страховых обязательств утверждается Минфином России, норматив достаточности собственных средств банков и иных кредитных организаций устанавливается ФЗ "О банках и банковской деятельности".
(Глушецкий А.А.)
("Статут", 2023)<1> В настоящее время в этом вопросе нет единообразия. Так, норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов утверждается приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России. Норматив соотношения активов и принятых страховых обязательств утверждается Минфином России, норматив достаточности собственных средств банков и иных кредитных организаций устанавливается ФЗ "О банках и банковской деятельности".
Статья: Инвестиционный режим иностранных ценных бумаг: правовые аспекты
(Лаптева А.М., Скворцов О.Ю.)
("Российский юридический журнал", 2022, N 4)<25> Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".
(Лаптева А.М., Скворцов О.Ю.)
("Российский юридический журнал", 2022, N 4)<25> Указание Банка России от 11 мая 2017 г. N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".
Вопрос: О включении профессиональным участником РЦБ в расчет размера собственных средств права требования по договору займа, заемщиком по которому выступает физлицо.
(Письмо Банка России от 02.07.2024 N 38-1-4/2057)Вопрос: Следует ли включать в расчет размера собственных средств (РСС) в соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.03.2019 N 5099-У <1> права требования по договору займа, заемщиком по которому выступает физическое лицо?
(Письмо Банка России от 02.07.2024 N 38-1-4/2057)Вопрос: Следует ли включать в расчет размера собственных средств (РСС) в соответствии с требованиями Указания Банка России от 22.03.2019 N 5099-У <1> права требования по договору займа, заемщиком по которому выступает физическое лицо?
"Налоговое планирование: более 60 законных схем"
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Митюкова Э.С.)
("АйСи Групп", 2023)Обращаем внимание: к управляющей компании есть определенные требования. Они приведены в Указании Банка России от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Митюкова Э.С.)
("АйСи Групп", 2023)Обращаем внимание: к управляющей компании есть определенные требования. Они приведены в Указании Банка России от 11.05.2017 N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".