Штраф за под/фт
Подборка наиболее важных документов по запросу Штраф за под/фт (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Банковский счет: Клиент хочет признать незаконной блокировку счета, произведенную Банком на основании Закона о ПОД/ФТ
(КонсультантПлюс, 2024)В Банке открыт счет на имя Клиента. По мнению Клиента, Банк необоснованно заблокировал его, ссылаясь на требования Закона о ПОД/ФТ.
(КонсультантПлюс, 2024)В Банке открыт счет на имя Клиента. По мнению Клиента, Банк необоснованно заблокировал его, ссылаясь на требования Закона о ПОД/ФТ.
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Банковский счет: Клиент хочет признать незаконным закрытие Банком счета в одностороннем порядке
(КонсультантПлюс, 2024)Банком доказана обоснованность закрытия счета: Клиенту дважды в календарном году было отказано в проведении подозрительных операций, подпадающих под Закон о ПОД/ФТ
(КонсультантПлюс, 2024)Банком доказана обоснованность закрытия счета: Клиенту дважды в календарном году было отказано в проведении подозрительных операций, подпадающих под Закон о ПОД/ФТ
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О предложениях по переносу начала действия правил передачи сведений в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ и введении моратория на применение штрафных санкций за нарушение порядка и сроков представления отчетности.
(Письмо Банка России от 23.02.2022 N 019-12/1090)Вопрос: Члены Комитета по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ Ассоциации <1> обращаются с предложениями, необходимыми для организации работы и поддержки кредитных организаций при работе с новой версией Правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", предусмотренных Указанием Банка России N 5861-У (далее - Правила) <2>.
(Письмо Банка России от 23.02.2022 N 019-12/1090)Вопрос: Члены Комитета по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ Ассоциации <1> обращаются с предложениями, необходимыми для организации работы и поддержки кредитных организаций при работе с новой версией Правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", предусмотренных Указанием Банка России N 5861-У (далее - Правила) <2>.
Статья: Правовая ответственность в сфере денежного обращения
(Калатози Д.Г.)
("Финансовое право", 2020, N 11)Дефекты (недочеты) в организации внутреннего контроля и другие отклонения от предписаний в части противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма караются предупреждением, административным штрафом, дисквалификацией или административным приостановлением деятельности (ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).
(Калатози Д.Г.)
("Финансовое право", 2020, N 11)Дефекты (недочеты) в организации внутреннего контроля и другие отклонения от предписаний в части противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма караются предупреждением, административным штрафом, дисквалификацией или административным приостановлением деятельности (ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).
Нормативные акты
"Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" от 30.12.2001 N 195-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 05.01.2024)Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(ред. от 25.12.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 05.01.2024)Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Федеральный закон от 04.08.2023 N 417-ФЗ
"О проведении эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию в отдельных субъектах Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"7. В случае нарушения участником эксперимента, указанным в части 7 статьи 3 настоящего Федерального закона, требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Банк России имеет право требовать от участника эксперимента устранения выявленных нарушений, взыскать с участника эксперимента штраф в размере до 1 процента размера собственных средств (чистых активов) участника эксперимента либо ограничить совершение участником эксперимента отдельных сделок (операций) участника эксперимента, предусмотренных статьей 2 настоящего Федерального закона. В случае неисполнения участником эксперимента, указанным в части 7 статьи 3 настоящего Федерального закона, в установленный Банком России срок предписания Банка России об устранении нарушений Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Банк России вправе взыскать с участника эксперимента штраф в размере до 5 процентов размера собственных средств (чистых активов) участника эксперимента.
"О проведении эксперимента по установлению специального регулирования в целях создания необходимых условий для осуществления деятельности по партнерскому финансированию в отдельных субъектах Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"7. В случае нарушения участником эксперимента, указанным в части 7 статьи 3 настоящего Федерального закона, требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Банк России имеет право требовать от участника эксперимента устранения выявленных нарушений, взыскать с участника эксперимента штраф в размере до 1 процента размера собственных средств (чистых активов) участника эксперимента либо ограничить совершение участником эксперимента отдельных сделок (операций) участника эксперимента, предусмотренных статьей 2 настоящего Федерального закона. В случае неисполнения участником эксперимента, указанным в части 7 статьи 3 настоящего Федерального закона, в установленный Банком России срок предписания Банка России об устранении нарушений Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Банк России вправе взыскать с участника эксперимента штраф в размере до 5 процентов размера собственных средств (чистых активов) участника эксперимента.