Правила составления ФЭС
Подборка наиболее важных документов по запросу Правила составления ФЭС (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 4006?
(Консультация эксперта, 2025)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 17.06.2025 N 7081-У.
(Консультация эксперта, 2025)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4006 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 17.06.2025 N 7081-У.
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 4005?
(Консультация эксперта, 2025)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4005 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 17.06.2025 N 7081-У.
(Консультация эксперта, 2025)По каждому из видов сведений и информации кредитная организация должна сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет правилами составления информации, предусмотренной Законом N 115-ФЗ, электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС). Направление кредитной организацией в Росфинмониторинг сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду 4005 осуществляется в электронном виде путем направления информации по каналам связи в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 17.06.2025 N 7081-У.
Нормативные акты
Справочная информация: "Сроки хранения документов организаций"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Формализованные электронные сообщения (ФЭС) и усиленные квалифицированные электронные подписи (УКЭП) для каждого ФЭС (файлы УКЭП), направленные уполномоченным банком (филиалом) в Росфинмониторинг
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Формализованные электронные сообщения (ФЭС) и усиленные квалифицированные электронные подписи (УКЭП) для каждого ФЭС (файлы УКЭП), направленные уполномоченным банком (филиалом) в Росфинмониторинг
Указание Банка России от 22.01.2020 N 5392-У
"О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе", а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.02.2020 N 57609)3. Уполномоченный банк должен сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании статьи 57 Федерального закона N 86-ФЗ и размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") правилами составления информации, предусмотренной Федеральным законом N 275-ФЗ (далее - правила составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ЭД ФЭС).
"О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе", а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.02.2020 N 57609)3. Уполномоченный банк должен сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании статьи 57 Федерального закона N 86-ФЗ и размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") правилами составления информации, предусмотренной Федеральным законом N 275-ФЗ (далее - правила составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ЭД ФЭС).
Статья: К вопросу о признании малозначительными некоторых административных правонарушений в сфере финансового мониторинга
(Прошунин М.М., Салюк А.А.)
("Финансовое право", 2024, N 9)В-третьих, добровольное и полное устранение допущенных нарушений до возбуждения дела об административном правонарушении, например внесение изменений в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, направление формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг.
(Прошунин М.М., Салюк А.А.)
("Финансовое право", 2024, N 9)В-третьих, добровольное и полное устранение допущенных нарушений до возбуждения дела об административном правонарушении, например внесение изменений в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, направление формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг.
Вопрос: Об указании адреса места жительства (регистрации) физлица при заполнении реестра обязательств банка перед вкладчиками, формировании кредитной истории, идентификации физлица и формировании ФЭС.
(Письмо Банка России от 15.11.2024 N 03-23-8/10669)В соответствии с п. 1 Указания Банка России от 15.07.2021 N 5861-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание N 5861-У) кредитная организация должна сформировать электронный документ в виде ФЭС в соответствии с установленными на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет Правилами составления информации, предусмотренной статьями 7 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Правила).
(Письмо Банка России от 15.11.2024 N 03-23-8/10669)В соответствии с п. 1 Указания Банка России от 15.07.2021 N 5861-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание N 5861-У) кредитная организация должна сформировать электронный документ в виде ФЭС в соответствии с установленными на основании ст. 57 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и размещенными на официальном сайте Банка России в сети Интернет Правилами составления информации, предусмотренной статьями 7 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Правила).
Готовое решение: Каким должен быть план эвакуации при пожаре
(КонсультантПлюс, 2025)Также вы можете в добровольном порядке применить к составлению плана эвакуации правила ГОСТ 34428-2018, если ваш план будет элементом фотолюминесцентной эвакуационной системы. Учтите, что применение положений ГОСТ 34428-2018 на добровольной основе обеспечивает соблюдение требований Технического регламента о пожарной безопасности (п. п. 1, 4 ст. 16.1 Федерального закона от 27.12.2002 N 184-ФЗ, п. 50 Перечня документов, утвержденного Приказом Росстандарта от 13.02.2023 N 318).
(КонсультантПлюс, 2025)Также вы можете в добровольном порядке применить к составлению плана эвакуации правила ГОСТ 34428-2018, если ваш план будет элементом фотолюминесцентной эвакуационной системы. Учтите, что применение положений ГОСТ 34428-2018 на добровольной основе обеспечивает соблюдение требований Технического регламента о пожарной безопасности (п. п. 1, 4 ст. 16.1 Федерального закона от 27.12.2002 N 184-ФЗ, п. 50 Перечня документов, утвержденного Приказом Росстандарта от 13.02.2023 N 318).
Вопрос: О заполнении кредитными организациями ФЭС в рамках ПОД/ФТ в части показателей типа данных "Адрес".
(Письмо Банка России от 16.08.2024 N 12-4-2/6013)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам в связи с запросами банков - членов АРБ о порядке заполнения реквизитов адреса в ФЭС.
(Письмо Банка России от 16.08.2024 N 12-4-2/6013)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам в связи с запросами банков - членов АРБ о порядке заполнения реквизитов адреса в ФЭС.
Статья: Ответы Банка России на вопросы (предложения) банков, поступившие в рамках ежегодной встречи кредитных организаций с руководством регулятора (Приложение к Письму Банка России от 24.07.2023 N 03-23-16/6611)
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Вопрос 480: Планирует ли Банк России вносить изменения в Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ? Будут ли такие изменения направлены на дальнейшее уменьшение количества полей формализованных электронных сообщений <456>, или предполагается добавить какие-либо показатели?
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Вопрос 480: Планирует ли Банк России вносить изменения в Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ? Будут ли такие изменения направлены на дальнейшее уменьшение количества полей формализованных электронных сообщений <456>, или предполагается добавить какие-либо показатели?