Попечитель счета Депо
Подборка наиболее важных документов по запросу Попечитель счета Депо (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Форма: Депозитарный договор (договор о счете депо)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)2.1. Депонент имеет право передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ним Попечителю счета. Попечителем счета депо Депонента может быть назначена лишь организация, имеющая действующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Попечитель счета депо действует на основании Договора попечителя счета депо, заключаемого с Депозитарием, доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо в порядке, установленном действующим законодательством, и иных документов, определяемых Условиями и действующим законодательством Российской Федерации. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)2.1. Депонент имеет право передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ним Попечителю счета. Попечителем счета депо Депонента может быть назначена лишь организация, имеющая действующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Попечитель счета депо действует на основании Договора попечителя счета депо, заключаемого с Депозитарием, доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо в порядке, установленном действующим законодательством, и иных документов, определяемых Условиями и действующим законодательством Российской Федерации. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.
Судебная практика
Определение Верховного Суда РФ от 16.02.2018 N 305-ЭС17-22634 по делу N А41-12816/2017
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании поручения о назначении оператором счета депо совместно с заявлением присоединения к клиентскому регламенту депозитария недействительным.
Обжалуемый результат спора: В удовлетворении требования отказано, поскольку брокер не совершал сделку, на совершение которой требуется отдельное поручение. Кроме того, истцом пропущен срок исковой давности на оспаривание сделки, что является самостоятельным основанием для отказа в иске в силу закона.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, с выводами которого согласились суде апелляционной инстанции и округа, исследовав обстоятельства спора и оценив по правилам главы 7 Кодекса представленные в дело доказательства, в том числе договоры попечителя счета депо от 22.04.2002 N БР-43-п, о брокерском обслуживании от 01.08.2002 N БР-58-Ф, депозитарный договор от 02.08.2002 N 1438/НДЦ, заявление от 18.06.2007 о присоединении, поручение о назначении оператора счета, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), статей 166, 168, 181, 196, 199, 431, 971 Гражданского кодекса Российской Федерации, исходил из того, что истцом не доказано совершение сделки с нарушением требований закона, вопреки условиям договоров и преследовало цель нарушить права и законные интересы Панфилова В.П.
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании поручения о назначении оператором счета депо совместно с заявлением присоединения к клиентскому регламенту депозитария недействительным.
Обжалуемый результат спора: В удовлетворении требования отказано, поскольку брокер не совершал сделку, на совершение которой требуется отдельное поручение. Кроме того, истцом пропущен срок исковой давности на оспаривание сделки, что является самостоятельным основанием для отказа в иске в силу закона.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, с выводами которого согласились суде апелляционной инстанции и округа, исследовав обстоятельства спора и оценив по правилам главы 7 Кодекса представленные в дело доказательства, в том числе договоры попечителя счета депо от 22.04.2002 N БР-43-п, о брокерском обслуживании от 01.08.2002 N БР-58-Ф, депозитарный договор от 02.08.2002 N 1438/НДЦ, заявление от 18.06.2007 о присоединении, поручение о назначении оператора счета, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), статей 166, 168, 181, 196, 199, 431, 971 Гражданского кодекса Российской Федерации, исходил из того, что истцом не доказано совершение сделки с нарушением требований закона, вопреки условиям договоров и преследовало цель нарушить права и законные интересы Панфилова В.П.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка"
(Габов А.В.)
("Статут", 2011)6.3.3. Деятельность трансфер-агента и попечителя
(Габов А.В.)
("Статут", 2011)6.3.3. Деятельность трансфер-агента и попечителя
"Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг: Монография"
(Власов А.А., Рахимов Ю.И.)
("Прометей", 2018)Чрезмерный "чернинг" может привести к существенному истощению счета клиента. Обычно такие сделки осуществляются без ведома клиента, когда у брокерско-дилерской компании есть доверенность на совершение операций по клиентскому денежному счету и она является оператором (попечителем) счета депо клиента. В некоторых случаях брокерско-дилерская компания, пользуясь имеющимся у нее влиянием на принятие клиентом инвестиционных решений, создает ситуацию и (или) вынуждает клиента давать поручения на совершение таких сделок. Однако даже если брокерско-дилерская компания ставит клиента в известность о намерении совершить такие сделки, подобная деятельность все равно расценивается как недобросовестная, так как брокерско-дилерская компания навязывает клиенту сделки, исходя из собственных корыстных мотивов, а не интересов клиента.
(Власов А.А., Рахимов Ю.И.)
("Прометей", 2018)Чрезмерный "чернинг" может привести к существенному истощению счета клиента. Обычно такие сделки осуществляются без ведома клиента, когда у брокерско-дилерской компании есть доверенность на совершение операций по клиентскому денежному счету и она является оператором (попечителем) счета депо клиента. В некоторых случаях брокерско-дилерская компания, пользуясь имеющимся у нее влиянием на принятие клиентом инвестиционных решений, создает ситуацию и (или) вынуждает клиента давать поручения на совершение таких сделок. Однако даже если брокерско-дилерская компания ставит клиента в известность о намерении совершить такие сделки, подобная деятельность все равно расценивается как недобросовестная, так как брокерско-дилерская компания навязывает клиенту сделки, исходя из собственных корыстных мотивов, а не интересов клиента.
Нормативные акты
"Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке"
(согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 N КДП-9)Попечитель счета депо - лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (Депонента), которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
(согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 N КДП-9)Попечитель счета депо - лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (Депонента), которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
"Экзаменационные вопросы по первой серии для специалистов финансового рынка в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера"
(утв. Банком России)II. Брокер является попечителем счета депо клиента или если имеется доверенность или иной документ, которым установлено право распоряжаться, осуществлять права по ценным бумагам и получать информацию по счету депо/разделу счета депо клиента.
(утв. Банком России)II. Брокер является попечителем счета депо клиента или если имеется доверенность или иной документ, которым установлено право распоряжаться, осуществлять права по ценным бумагам и получать информацию по счету депо/разделу счета депо клиента.
"Комментарий к Федеральному закону от 1 декабря 2007 г. N 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях"
(постатейный)
(Кайль А.Н., Батяев А.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2009)- вести учет операций, совершенных по счетам депо клиента (депонента), попечителем которых он является.
(постатейный)
(Кайль А.Н., Батяев А.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2009)- вести учет операций, совершенных по счетам депо клиента (депонента), попечителем которых он является.
Вопрос: Банк просит разъяснить, может ли попечитель открыть в депозитарии один счет для своих клиентов? Если нет, то вправе ли он открывать анонимные счета для учета ценных бумаг своих клиентов?
(Консультация эксперта, Банк России, 1998)Ответ: Попечитель не может открыть в депозитарии единый счет для учета ценных бумаг всех своих клиентов, так как в соответствии с п.2.8 Положения ФКЦБ N 36 от 16.10.97 попечитель счета назначается депонентом и является попечителем конкретного счета данного депонента.
(Консультация эксперта, Банк России, 1998)Ответ: Попечитель не может открыть в депозитарии единый счет для учета ценных бумаг всех своих клиентов, так как в соответствии с п.2.8 Положения ФКЦБ N 36 от 16.10.97 попечитель счета назначается депонентом и является попечителем конкретного счета данного депонента.
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Корнийчук Г.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2005)- передавать право распоряжаться ценными бумагами клиента третьим лицам (например, передать их в депозитарий и при этом назначить попечителем счета депо другую организацию);
(постатейный)
(Корнийчук Г.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2005)- передавать право распоряжаться ценными бумагами клиента третьим лицам (например, передать их в депозитарий и при этом назначить попечителем счета депо другую организацию);
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Корнийчук Г.А., Ширипов Д.В.)
(под ред. Д.В. Ширипова)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2010)4. Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов только по поручению этих клиентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором.
(постатейный)
(Корнийчук Г.А., Ширипов Д.В.)
(под ред. Д.В. Ширипова)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2010)4. Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов только по поручению этих клиентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором.
Статья: Порядок заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг
(Вавулин Д.А., Федотов В.Н.)
("Право и экономика", 2010, N 8)Условия осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, требования к осуществлению депозитарной деятельности, общие правила ведения депозитарного учета устанавливает Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36. Этот нормативный правовой акт определяет, что основанием для совершения депозитарием записей по счету депо клиента (депонента) является поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре.
(Вавулин Д.А., Федотов В.Н.)
("Право и экономика", 2010, N 8)Условия осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, требования к осуществлению депозитарной деятельности, общие правила ведения депозитарного учета устанавливает Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36. Этот нормативный правовой акт определяет, что основанием для совершения депозитарием записей по счету депо клиента (депонента) является поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре.
Вопрос: В соответствии с п.2 ст.149 ГК РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Каков порядок фиксации сделок с бездокументарными ценными бумагами лицами, ведущими учет прав на бездокументарные ценные бумаги? На основании каких документов осуществляется учет таких сделок?
(Консультация эксперта, 2005)В соответствии с п.5.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36, основанием для совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются: поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре; в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.
(Консультация эксперта, 2005)В соответствии с п.5.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36, основанием для совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются: поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре; в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.
Статья: Особенности прав на бездокументарные ценные бумаги при опосредованном учете
(Обухова Е.В.)
("Закон", 2018, N 2)Не представляется ясным, какую настойчивость номинальный держатель должен проявлять при поиске конечного приобретателя и является ли последний "лицом, осуществляющим права по ценным бумагам" в смысле закона. В частности, Закон об РЦБ упоминает, что к лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, относятся владельцы и залогодержатели (на данный момент в качестве "иных лиц" упомянуты только залогодержатели), однако термин "владелец" в нем не раскрывается (хотя в некоторых местах упоминается совместно с акционерами - например, "акционеры или иные владельцы" в ст. 5). При этом центральный депозитарий в отдельных случаях может открывать счета депо владельцев ценных бумаг публичным образованиям, профессиональным участникам рынка и иным лицам <48>. Некоторые действующие акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) упоминают "депонента, клиента" (и даже попечителей счета <49>). Очевидно, сложившаяся ситуация не способствует правовой определенности относительно правового статуса конечного приобретателя ценных бумаг.
(Обухова Е.В.)
("Закон", 2018, N 2)Не представляется ясным, какую настойчивость номинальный держатель должен проявлять при поиске конечного приобретателя и является ли последний "лицом, осуществляющим права по ценным бумагам" в смысле закона. В частности, Закон об РЦБ упоминает, что к лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, относятся владельцы и залогодержатели (на данный момент в качестве "иных лиц" упомянуты только залогодержатели), однако термин "владелец" в нем не раскрывается (хотя в некоторых местах упоминается совместно с акционерами - например, "акционеры или иные владельцы" в ст. 5). При этом центральный депозитарий в отдельных случаях может открывать счета депо владельцев ценных бумаг публичным образованиям, профессиональным участникам рынка и иным лицам <48>. Некоторые действующие акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) упоминают "депонента, клиента" (и даже попечителей счета <49>). Очевидно, сложившаяся ситуация не способствует правовой определенности относительно правового статуса конечного приобретателя ценных бумаг.
Статья: Основная внутренняя регламентирующая отчетность в бэк-офисе
(Матинченко Е.С.)
("Налогообложение, учет и отчетность в инвестиционной и управляющей компаниях", 2006, N 3)- предоставление сведений о счетах депо депонента (сведения о счетах депо депонента могут быть предоставлены только самому депоненту, его уполномоченным представителям, попечителю счета депо депонента, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария).
(Матинченко Е.С.)
("Налогообложение, учет и отчетность в инвестиционной и управляющей компаниях", 2006, N 3)- предоставление сведений о счетах депо депонента (сведения о счетах депо депонента могут быть предоставлены только самому депоненту, его уполномоченным представителям, попечителю счета депо депонента, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария).
Вопрос: Депозитарий кредитной организации просит предоставить разъяснения по следующему вопросу. В связи с тем, что Инструкция Банка России N 44 действует в части, не противоречащей Постановлению ФКЦБ N 36, означает ли это, что понятие "оператор счета депо" заменено на понятие "попечитель счета депо"?
(Консультация эксперта, Банк России, 1998)Вопрос: Депозитарий кредитной организации просит предоставить разъяснения по следующему вопросу. В связи с тем, что Инструкция Банка России N 44 действует в части, не противоречащей Постановлению ФКЦБ N 36, означает ли это, что понятие "оператор счета депо" заменено на понятие "попечитель счета депо"?
(Консультация эксперта, Банк России, 1998)Вопрос: Депозитарий кредитной организации просит предоставить разъяснения по следующему вопросу. В связи с тем, что Инструкция Банка России N 44 действует в части, не противоречащей Постановлению ФКЦБ N 36, означает ли это, что понятие "оператор счета депо" заменено на понятие "попечитель счета депо"?
Статья: Обращение взыскания на заложенные акции во внесудебном порядке
(Пономарев А.В.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2013, N 8)Необходимо отметить, что участвовать в организованных торгах могут исключительно профессиональные участники рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, управляющие). Указанные лица совершают биржевые сделки от своего имени по поручению клиента. Система ведения реестра акционеров не позволяет совершать операции с учитываемыми в нем акциями профессиональными участниками. При этом такая возможность предусмотрена для акций, переданных депозитарию. Соответственно, для реализации заложенных акций на организованных торгах они должны быть переданы депозитарию, а профессиональный участник рынка ценных бумаг (брокер, дилер, управляющий) должен быть назначен попечителем счета депо. В связи с этим операции с акциями, совершаемые на организованных торгах, не отражаются в реестре.
(Пономарев А.В.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2013, N 8)Необходимо отметить, что участвовать в организованных торгах могут исключительно профессиональные участники рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, управляющие). Указанные лица совершают биржевые сделки от своего имени по поручению клиента. Система ведения реестра акционеров не позволяет совершать операции с учитываемыми в нем акциями профессиональными участниками. При этом такая возможность предусмотрена для акций, переданных депозитарию. Соответственно, для реализации заложенных акций на организованных торгах они должны быть переданы депозитарию, а профессиональный участник рынка ценных бумаг (брокер, дилер, управляющий) должен быть назначен попечителем счета депо. В связи с этим операции с акциями, совершаемые на организованных торгах, не отражаются в реестре.