Передача документов управляющему
Подборка наиболее важных документов по запросу Передача документов управляющему (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Перечень позиций высших судов к ст. 66 АПК РФ "Представление и истребование доказательств"3.2.1. Лицо, на которое суд определением возложил обязанность передать арбитражному управляющему истребуемые документы и ценности должника, вправе обжаловать соответствующее определение в течение 14 дней со дня его принятия (позиция ВС РФ) >>>
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Основания оспаривания сделок в делах о банкротстве
(Мельников В.)
("Юридический справочник руководителя", 2023, N 9)Однако на практике дело иногда обстоит иначе. Чтобы проанализировать сделки, арбитражный управляющий должен располагать документами должника. И хоть на должника возлагается обязанность по передаче этих документов управляющему, эту обязанность нередко нарушают. Как следствие, арбитражный управляющий вынужден предпринимать меры по самостоятельному поиску сделок, что нередко происходит уже в процедуре конкурсного производства. Или, например, может сложиться ситуация, в которой документы по сделке должника будут оформлены надлежащим образом и не вызовут подозрений арбитражного управляющего, однако впоследствии в деле о банкротстве могут вскрыться факты, обличающие пороки этих документов, что меняет оценку сделки с точки зрения оспаривания.
(Мельников В.)
("Юридический справочник руководителя", 2023, N 9)Однако на практике дело иногда обстоит иначе. Чтобы проанализировать сделки, арбитражный управляющий должен располагать документами должника. И хоть на должника возлагается обязанность по передаче этих документов управляющему, эту обязанность нередко нарушают. Как следствие, арбитражный управляющий вынужден предпринимать меры по самостоятельному поиску сделок, что нередко происходит уже в процедуре конкурсного производства. Или, например, может сложиться ситуация, в которой документы по сделке должника будут оформлены надлежащим образом и не вызовут подозрений арбитражного управляющего, однако впоследствии в деле о банкротстве могут вскрыться факты, обличающие пороки этих документов, что меняет оценку сделки с точки зрения оспаривания.
Нормативные акты
"Обзор судебной практики разрешения споров о несостоятельности (банкротстве) за 2022 г."
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 26.04.2023)Отказывая в удовлетворении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, суды исходили из того, что обязанность по передаче документации конкурсному управляющему не была исполнена В. в связи с ее изъятием правоохранительными органами. Суды сочли, что лица, виновные в причинении вреда окружающей среде, установлены приговором суда общей юрисдикции. Опираясь на выписку из реестра юридических лиц, суды не признали К. и Л. контролирующими должника лицами ввиду того, что им принадлежали миноритарные пакеты акций.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 26.04.2023)Отказывая в удовлетворении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, суды исходили из того, что обязанность по передаче документации конкурсному управляющему не была исполнена В. в связи с ее изъятием правоохранительными органами. Суды сочли, что лица, виновные в причинении вреда окружающей среде, установлены приговором суда общей юрисдикции. Опираясь на выписку из реестра юридических лиц, суды не признали К. и Л. контролирующими должника лицами ввиду того, что им принадлежали миноритарные пакеты акций.
"Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2019)"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 27.11.2019)При прекращении исполнения требования взыскателя в исполнительном производстве, о котором кредитор узнает после открытия процедуры конкурсного производства (реализации имущества), для правильного определения начала течения срока закрытия реестра требований кредиторов правовое значение имеет не момент опубликования информационного сообщения о введении процедуры, а обстоятельства, связанные с направлением арбитражным управляющим извещения взыскателю, его индивидуальная осведомленность о банкротстве должника и необходимости обращения с требованием в реестр требований кредиторов. Суды должны выяснить и оценить отсутствие или наличие доказательств возврата исполнительного документа взыскателю или поступления исполнительного документа в адрес должника от службы судебных приставов; уведомления взыскателя о передаче исполнительных документов арбитражному управляющему и информирования последним взыскателя о порядке обращения с соответствующим требованием к должнику.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 27.11.2019)При прекращении исполнения требования взыскателя в исполнительном производстве, о котором кредитор узнает после открытия процедуры конкурсного производства (реализации имущества), для правильного определения начала течения срока закрытия реестра требований кредиторов правовое значение имеет не момент опубликования информационного сообщения о введении процедуры, а обстоятельства, связанные с направлением арбитражным управляющим извещения взыскателю, его индивидуальная осведомленность о банкротстве должника и необходимости обращения с требованием в реестр требований кредиторов. Суды должны выяснить и оценить отсутствие или наличие доказательств возврата исполнительного документа взыскателю или поступления исполнительного документа в адрес должника от службы судебных приставов; уведомления взыскателя о передаче исполнительных документов арбитражному управляющему и информирования последним взыскателя о порядке обращения с соответствующим требованием к должнику.
Статья: Обжалование определений об истребовании доказательств, вынесенных судом в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
(Бычкова Е.Н.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании доказательств, и при этом предоставляется возможность применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.
(Бычкова Е.Н.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)Законом о банкротстве закреплена обязанность указанных в нем лиц по передаче конкурсному управляющему документации и ценностей должника, но не установлен механизм их истребования. Указанные документация и ценности хотя и не являются доказательствами по делу, но их истребование в судебном порядке (в отсутствие иной процедуры) производится применительно к правилам об истребовании доказательств, и при этом предоставляется возможность применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.
Статья: Субсидиарная ответственность: актуальные тенденции судебной практики
(Апухтин Ю.В., Кудинова М.С.)
("Арбитражные споры", 2025, N 2)В Определении Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 15.05.2024 N 309-ЭС23-25744 высшая инстанция при разрешении вопроса о привлечении к субсидиарной ответственности отметила, что нужно исследовать обстоятельства, касающиеся момента совершения должником действий (бездействия), ставших необходимой причиной банкротства организации, и, исходя из этого, определить режим удовлетворения требования кредитора. Также ВС РФ обращает внимание, что действующим законодательством не установлена субсидиарная ответственность за уклонение контролирующего лица от передачи конкурсному управляющему документации должника. Такое уклонение лишь образует опровержимую презумпцию того, что действия (бездействие) этого контролирующего лица повлекли за собой несостоятельность (банкротство) подконтрольной организации.
(Апухтин Ю.В., Кудинова М.С.)
("Арбитражные споры", 2025, N 2)В Определении Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 15.05.2024 N 309-ЭС23-25744 высшая инстанция при разрешении вопроса о привлечении к субсидиарной ответственности отметила, что нужно исследовать обстоятельства, касающиеся момента совершения должником действий (бездействия), ставших необходимой причиной банкротства организации, и, исходя из этого, определить режим удовлетворения требования кредитора. Также ВС РФ обращает внимание, что действующим законодательством не установлена субсидиарная ответственность за уклонение контролирующего лица от передачи конкурсному управляющему документации должника. Такое уклонение лишь образует опровержимую презумпцию того, что действия (бездействие) этого контролирующего лица повлекли за собой несостоятельность (банкротство) подконтрольной организации.
"Банкротство. Правовое регулирование: научно-практическое пособие"
(3-е изд., переработанное и дополненное)
(Попондопуло В.Ф.)
("Проспект", 2025)Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой гражданско-правовую, административную и уголовную ответственность в соответствии с законодательством (ст. 14.12 КоАП РФ, ст. 195 УК РФ).
(3-е изд., переработанное и дополненное)
(Попондопуло В.Ф.)
("Проспект", 2025)Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой гражданско-правовую, административную и уголовную ответственность в соответствии с законодательством (ст. 14.12 КоАП РФ, ст. 195 УК РФ).
Статья: Обзор главных банкротных дел банков в 2022 году
(Красников А.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности его бывшего руководителя и двух акционеров, указав в качестве основания для привлечения к субсидиарной ответственности ненадлежащее исполнение руководителем общества "Заготовитель" обязанности по ведению (составлению), хранению и передаче конкурсному управляющему документации, связанной с эксплуатацией полигона твердых бытовых отходов "Кучино", а также ведение упомянутым обществом под влиянием контролировавших его лиц незаконной деятельности по размещению твердых бытовых отходов, повлекшей возникновение обязанности по выплате 6 292 424 200 рублей в возмещение вреда, причиненного окружающей среде (взыскатель - Администрация г. о. Балашиха).
(Красников А.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Конкурсный управляющий обратился в суд с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности его бывшего руководителя и двух акционеров, указав в качестве основания для привлечения к субсидиарной ответственности ненадлежащее исполнение руководителем общества "Заготовитель" обязанности по ведению (составлению), хранению и передаче конкурсному управляющему документации, связанной с эксплуатацией полигона твердых бытовых отходов "Кучино", а также ведение упомянутым обществом под влиянием контролировавших его лиц незаконной деятельности по размещению твердых бытовых отходов, повлекшей возникновение обязанности по выплате 6 292 424 200 рублей в возмещение вреда, причиненного окружающей среде (взыскатель - Администрация г. о. Балашиха).
Статья: Обзор ВС РФ по банкротным спорам за 2024 год: 9 важных позиций для судов и кредиторов
(Кравченко А., Елисеев К.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2025, N 2)В основу позиции положена следующая фабула. В деле о банкротстве руководитель должника не передал конкурсному управляющему документацию. Анализ банковских выписок выявил, что должник совершал платежи в пользу другого лица. Поскольку управляющий не имел первичной документации по данным платежам, он направил ответчику запрос о ее предоставлении. Однако ответ получен не был, и управляющий обратился в суд с требованием о взыскании неосновательного обогащения вне рамок дела о банкротстве.
(Кравченко А., Елисеев К.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2025, N 2)В основу позиции положена следующая фабула. В деле о банкротстве руководитель должника не передал конкурсному управляющему документацию. Анализ банковских выписок выявил, что должник совершал платежи в пользу другого лица. Поскольку управляющий не имел первичной документации по данным платежам, он направил ответчику запрос о ее предоставлении. Однако ответ получен не был, и управляющий обратился в суд с требованием о взыскании неосновательного обогащения вне рамок дела о банкротстве.
Готовое решение: Как оформить увольнение руководителя (генерального директора) при ликвидации организации
(КонсультантПлюс, 2025)В некоторых случаях процедура передачи дел является обязательной. Например, если арбитражный суд вынесет решение о признании вашей организации банкротом и об открытии конкурсного производства, то руководитель должен в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать ему бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности (п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве).
(КонсультантПлюс, 2025)В некоторых случаях процедура передачи дел является обязательной. Например, если арбитражный суд вынесет решение о признании вашей организации банкротом и об открытии конкурсного производства, то руководитель должен в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать ему бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности (п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве).
"Комментарий практики рассмотрения экономических споров (судебно-арбитражной практики). Выпуск 30"
(отв. ред. О.В. Гутников, С.А. Синицын)
("Инфотропик Медиа", 2024)Банком в качестве основания для привлечения к ответственности было приведено несколько нестандартное для данной категории споров действие. В частности, по мнению банка, К. подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, поскольку им на должность генерального директора должника был назначен Ш., который после признания Общества банкротом не исполнил обязанность по передаче конкурсному управляющему документации о финансово-хозяйственной деятельности, что привело к невозможности идентификации его активов и пополнению конкурсной массы. Банк указал, что, поскольку Ш. являлся номинальным руководителем и его назначение было обусловлено перекладыванием риска субсидиарной ответственности за непередачу документов в ситуации очевидного банкротства должника, постольку ответственность за непередачу документов должен нести К.
(отв. ред. О.В. Гутников, С.А. Синицын)
("Инфотропик Медиа", 2024)Банком в качестве основания для привлечения к ответственности было приведено несколько нестандартное для данной категории споров действие. В частности, по мнению банка, К. подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, поскольку им на должность генерального директора должника был назначен Ш., который после признания Общества банкротом не исполнил обязанность по передаче конкурсному управляющему документации о финансово-хозяйственной деятельности, что привело к невозможности идентификации его активов и пополнению конкурсной массы. Банк указал, что, поскольку Ш. являлся номинальным руководителем и его назначение было обусловлено перекладыванием риска субсидиарной ответственности за непередачу документов в ситуации очевидного банкротства должника, постольку ответственность за непередачу документов должен нести К.
"Корпоративное право в таблицах и схемах: учебно-методическое пособие"
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Шиткина И.С.)
("Юстицинформ", 2025)- исполнительные документы передаются конкурсному управляющему;
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Шиткина И.С.)
("Юстицинформ", 2025)- исполнительные документы передаются конкурсному управляющему;
Статья: ФНС расширила инструментарий взыскания налоговых долгов
("Практическая бухгалтерия", 2023, N 9)Ситуация начала меняться спустя полтора десятилетия. В 2012 году Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вынес Постановление от 06.11.2012 N 9127/12, в котором разъяснил вопрос привлечения руководителя организации-банкрота к субсидиарной ответственности, если тот не передал конкурсному управляющему документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, передал их не в полном объеме либо такие документы содержали недостоверную информацию.
("Практическая бухгалтерия", 2023, N 9)Ситуация начала меняться спустя полтора десятилетия. В 2012 году Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ вынес Постановление от 06.11.2012 N 9127/12, в котором разъяснил вопрос привлечения руководителя организации-банкрота к субсидиарной ответственности, если тот не передал конкурсному управляющему документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, передал их не в полном объеме либо такие документы содержали недостоверную информацию.